作者：周熒屏 知產(chǎn)財(cái)經(jīng)

　　5月底，據(jù)國外知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)媒體ip fray報(bào)道，一家名為Sun Patent Trust的專利信托機(jī)構(gòu)宣布其已在法國和印度起訴中國智能手機(jī)制造商小米公司，聲稱小米侵犯了其與LTE-A技術(shù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）[1]。據(jù)悉，此番訴訟中，Sun Patent Trust向法國巴黎司法法院（Tribunal judiciaire de Paris）請求裁決其涉案專利的全球FRAND許可費(fèi)率，并可能著手或計(jì)劃在其他司法管轄區(qū)內(nèi)發(fā)起平行訴訟。荷蘭媒體Smartphone Magazine稱，Sun Patent Trust的索賠額可能高達(dá)3億美元[2]。

　　全球移動通信技術(shù)SEP許可領(lǐng)域的司法糾紛近年來早已屢見不鮮，但本案依然因原告身份的特殊性而尤為值得關(guān)注。盡管原告Sun Patent Trust在普通消費(fèi)者群體中聲名不彰，但在行業(yè)內(nèi)部，其卻被認(rèn)為是全球蜂窩技術(shù)領(lǐng)域最大的專利私掠者（patent privateer）[3]，亦即從某些實(shí)業(yè)公司收購專利以協(xié)助其打擊其他實(shí)業(yè)公司的“專利打手”?；仡櫯f聞，我們更能發(fā)現(xiàn)這家“專利打手”與其背后“雇主”之間的日漸清晰的共謀。

　　Sun Patent Trust與松下：一場事后張揚(yáng)的“圍堵”共謀

　　據(jù)其官網(wǎng)介紹，Sun Patent Trust于2015年12月成立于美國特拉華州，是一家專利信托機(jī)構(gòu)（patent trust），其不從事實(shí)業(yè)經(jīng)營或技術(shù)研發(fā)，而是通過向其他企業(yè)收購專利用于授權(quán)甚至訴訟以牟利。此類機(jī)構(gòu)常被稱為專利主張實(shí)體（Patent Assertion Entities，PAE）。其中，相當(dāng)一部分機(jī)構(gòu)往往采取一種游走在灰色地帶的盈利模式，即：首先向某些實(shí)業(yè)公司（Operating Companies）收購專利，繼而針對賣方公司的競爭對手發(fā)起專利訴訟，并與賣方公司分享賠償金等訴訟收益。由于這一盈利模式十分類似于近代歐洲歷史上的海盜私掠（privateer）行為，此類機(jī)構(gòu)也獲得了一個更為形象的名稱——專利私掠者。

　　根據(jù)2022年年初國際知名商業(yè)咨詢公司Stout發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)必要專利私掠者報(bào)告》（Standard Essential Patent Privateer Report，下稱“《Stout報(bào)告》”），在當(dāng)時統(tǒng)計(jì)的全球近5萬個已知有效的5G多制式（multimode）SEP專利族（每個族至少有一個專利已被直接宣布為5G和/或舊一代的必要標(biāo)準(zhǔn)）之中，約有超過1100個專利族掌握在私掠者手中。而在當(dāng)時所有已公布的3G-5G通信專利族中，排名前20位的蜂窩SEP私掠者大約占到了整個市場的1.1%（基于族數(shù)量）或2.5%（基于有效資產(chǎn)數(shù)量）。此外，《Stout報(bào)告》還根據(jù)蜂窩SEP專利族交易數(shù)量列出了全球TOP 20私掠者榜單，其中，Sun Patent Trust以共計(jì)173族的交易數(shù)量高居榜首，Conversant（康文森）、Sisvel、Acacia等SEP訴訟?？鸵舶裆嫌忻?。耐人尋味的是，入榜的專利私掠者大多擁有多個專利收購對象，最高者有9個之多；而交易最多的Sun Patent Trust卻僅有一個專利賣方——日本松下（Panasonic）公司。

　　Sun Patent Trust與松下之間究竟是何關(guān)系？有報(bào)道曾指出，“Sun Patent Trust是松下設(shè)立的專利托管人，松下則是Sun Patent Trust唯一的受益方”[4]。國外媒體也直接使用“松下專利信托”（Panasonic patents trust）這一說法指稱Sun Patent Trust[5]。兩者在專利交易上的特殊緊密聯(lián)系，或可側(cè)面印證這一說法的真實(shí)性。此外，松下近年來與中國智能手機(jī)廠商關(guān)系日趨緊張，2023年8月，松下發(fā)布公告稱已對小米和OPPO提起蜂窩通信領(lǐng)域SEP侵權(quán)指控，相關(guān)訴訟計(jì)劃在德國、英國、歐洲統(tǒng)一專利法院（UPC）及中國同時進(jìn)行。而Sun Patent Trust此番則避開了上述的SEP糾紛熱門司法管轄區(qū)，選擇在法國和印度針對小米發(fā)起訴訟。盡管Sun Patent Trust聲稱其選擇法國是由于歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（ETSI）總部位于該國，但這一說法依然不能完全洗脫其與松下相互配合以實(shí)現(xiàn)針對小米的戰(zhàn)略“圍堵”的嫌疑。

　　核心爭議：超額費(fèi)率與專利組合質(zhì)量和價值問題引爆糾紛

　　反觀作為被告的小米一方，其在SEP許可上一直表現(xiàn)出相當(dāng)積極的姿態(tài)。自2019年至今，小米已先后與愛立信、諾基亞、NTT Docomo、華為等移動通信領(lǐng)域主要企業(yè)簽訂或續(xù)簽通信SEP交叉許可協(xié)議。而就在Sun Patent Trust起訴的前幾天，5月24日，日本企業(yè)夏普發(fā)布消息稱，已與小米簽訂了無線通信技術(shù)相關(guān)專利的交叉許可協(xié)議。正因如此，ip fray認(rèn)為，小米的絕大多數(shù)專利許可均以友好協(xié)商而非訴訟方式達(dá)成，并且肯定了小米擁有“善意被許可人”（willing licensee）的聲譽(yù)[6]。

　　在此背景下，小米又為何會與Sun Patent Trust走到對簿公堂的地步？要解答這一問題，關(guān)鍵仍在于SEP許可糾紛的核心爭議——FRAND費(fèi)率之上?！禨tout報(bào)告》指出，從每專利族收費(fèi)情況來看，通信領(lǐng)域SEP私掠者的要價約為非私掠者專利使用費(fèi)的15倍，遠(yuǎn)高于行業(yè)一般水準(zhǔn)；以此費(fèi)率為基準(zhǔn)計(jì)算，私掠者擁有的蜂窩SEP的隱含的許可費(fèi)累計(jì)負(fù)擔(dān)總額（aggregate royalty burden），將高達(dá)每臺手持設(shè)備平均銷售價格的164.07%。在長期參與SEP許可實(shí)踐并已達(dá)成多項(xiàng)中大型交叉許可協(xié)議后，小米對行業(yè)內(nèi)4G/5G SEP之合理費(fèi)率范圍所形成的充分認(rèn)知，顯然無法接受專利私掠者破壞行業(yè)規(guī)則而開出的驚人價碼。

　　與此同時，Sun Patent Trust手中與本案相關(guān)的LTE-A技術(shù)專利組合，在數(shù)量上難以支撐其潛在的超高額費(fèi)率訴求。ip fray報(bào)道提到，Sun Patent Trust目前在LTE-A技術(shù)方面擁有167個專利族。在當(dāng)前全球近3萬族的已聲明4G SEP總規(guī)模中，Sun Patent Trust的涉案專利組合占比僅為約0.56%。相比之下，已經(jīng)與小米達(dá)成專利許可的華為、愛立信、諾基亞、NTT Docomo等企業(yè)均為全球蜂窩SEP領(lǐng)域的頂級專利權(quán)人；以諾基亞為例，其已聲明了超過6000族4G/5G SEP[7]。面對自身在4G/5G大盤中的微弱份額，Sun Patent Trust或許還需尋找更多權(quán)利基礎(chǔ)，方能支撐起傳聞中其提出的3億美元索賠。

　　除數(shù)量外，如果再考慮技術(shù)適配程度，Sun Patent Trust的LTE-A技術(shù)專利組合就更加無法支撐起其超高額費(fèi)率訴求。LTE-A是指3GPP標(biāo)準(zhǔn)組織制定的LTE Release 10/11/12版本，其是對LTE基礎(chǔ)版本（Release 8）的演進(jìn)與擴(kuò)展，提供了大量可選的功能。除載波聚合外，LTE-A的眾多可選功能并未實(shí)現(xiàn)規(guī)模商用，例如Relay、EPDCCH、CoMP、DC、UL MIMO等。此外，LTE-A支持的IoT、D2D等功能也并不應(yīng)用在手機(jī)上，遑論為消費(fèi)者帶來更好的體驗(yàn)。因此，至少就手機(jī)設(shè)備而言，通常認(rèn)為LTE-A相關(guān)專利的價值應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于LTE基礎(chǔ)版本相關(guān)專利，這一點(diǎn)也得到了域外司法判決的確認(rèn)。在2017年Unwired Planet訴華為案中，英國英格蘭和威爾士高等法院法官Colin Birss便指出，Release 8始終是LTE的基礎(chǔ)技術(shù)，而“如果認(rèn)為LTE Release 9-11中的任何內(nèi)容所必需的任何專利，具有與（LTE Release 8相關(guān)專利）的同等價值，將不可避免地造成夸大”。該案中，Colin Birss法官也認(rèn)可了Unwired Planet提出的80:20賦值方法，即認(rèn)為LTE基礎(chǔ)版本全部相關(guān)專利與LTE后續(xù)演進(jìn)技術(shù)全部相關(guān)專利的價值比應(yīng)為80:20。[8]

　　此外，來自中國信息通信研究院的數(shù)據(jù)顯示，目前，中國市場中的5G手機(jī)占比已達(dá)84.1%[9]。作為4G技術(shù)中較為邊緣的后續(xù)演進(jìn)技術(shù)，LTE-A本身在5G多模手機(jī)中的價值就日益低下；況且，Sun Patent Trust的LTE-A專利組合在數(shù)量上也并不占優(yōu)?？梢灶A(yù)見的是，隨著5G技術(shù)的普及深入乃至新一代通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推出，Sun Patent Trust手中的專利包價值還將持續(xù)走低。

　　私掠來襲：保護(hù)良性許可生態(tài)亟需形成行業(yè)共識

　　在歐洲媒體Euractiv的報(bào)道中，Sun Patent Trust管理受托人、曾在松下任職的Joseph Casino表示，“這是（Sun Patent Trust）自2015年成立以來第二次不得不訴諸訴訟”[10]。此前，Sun Patent Trust曾于2021年在美國起訴HTC侵犯其6件美國專利，涉案專利均來自松下。此外，另一家知名PAE機(jī)構(gòu)IP Bridge自2016年起陸續(xù)在德國、美國、英國等地分別起訴TCL、HTC、聯(lián)想、華為、OPPO、小米等公司，涉案專利亦幾乎全部來自松下[11]。《Stout》報(bào)告統(tǒng)計(jì)顯示，松下與Sun Patent Trust都是IP Bridge的專利賣方。由此可見，部分實(shí)業(yè)公司與不同私掠者之間早已形成了多線互動的利益交換機(jī)制，乃至在訴訟策略上也形成了互為犄角之勢。

　　面對私掠者的不斷來襲，眾多中國智能手機(jī)廠商近年來在技術(shù)研發(fā)和專利儲備上持續(xù)發(fā)力，并逐漸在5G時代形成了突出的領(lǐng)先優(yōu)勢。以小米為例，有別于人們固有印象中的純粹的消費(fèi)電子公司，小米在5G技術(shù)領(lǐng)域早已積累了豐厚的專利儲備。根據(jù)中國信息通信研究院去年發(fā)布的《全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報(bào)告（2023年）》，當(dāng)前擁有有效全球5G專利族最多的企業(yè)榜單中，小米躋身前十，其全球有效專利族占比達(dá)4.1%。自身專利實(shí)力的增長，或許正是小米近年來得以與諸多移動通信頭部企業(yè)達(dá)成交叉許可協(xié)議的底氣所在。

　　2022年12月發(fā)布的《小米知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新白皮書》宣稱，“小米充分尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，以積極開放友好的方式解決知識產(chǎn)權(quán)問題。小米踐行以合理的方式保護(hù)自身利益、以合法的使用方式尊重他人權(quán)利”[12]。對于移動通信領(lǐng)域內(nèi)的廣大實(shí)業(yè)公司而言，無論是彼此基于平等友好協(xié)商而達(dá)成許可協(xié)議，還是聯(lián)手合作以形成對抗專利私掠現(xiàn)象、保護(hù)良性許可生態(tài)的行業(yè)共治機(jī)制，都是上述宣言的題中之義。人類社會的發(fā)展繁榮與科學(xué)技術(shù)的永續(xù)進(jìn)步，有賴于通過知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)維系技術(shù)研發(fā)者與使用者之間的利益平衡，以形成生生不息的創(chuàng)新循環(huán)。風(fēng)物長宜放眼量，相較于放縱私掠者以破壞行業(yè)生態(tài)為代價而攫取短期超額利益，實(shí)業(yè)公司更應(yīng)關(guān)注在如何在健康的許可模式之下探索共贏之道，將自身發(fā)展融入全行業(yè)、消費(fèi)者群體乃至廣大社會公眾的福祉改進(jìn)之中；而對于“專利打手”及其背后“雇主”破壞行業(yè)生態(tài)的行為，全行業(yè)也走到了提高警惕、聯(lián)手抗擊的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

　　注釋：

　　1.ip fray：Sun Patent Trust sues Xiaomi over LTE-A standard-essential patents, asks for global FRAND rate determination in France, also sues in India，https://ipfray.com/sun-patent-trust-sues-xiaomi-over-lte-a-standard-essential-patents-asks-for-global-frand-rate-determination-in-france-also-sues-in-india/

　　2.Micha? Nawrocki：Sun Patent Trust Pursues Legal Action Against Xiaomi Over LTE-A Technology Use，https://smartphonemagazine.nl/en/2024/05/29/sun-patent-trust-pursues-legal-action-against-xiaomi-over-lte-a-technology-use/

　　3.IAM：Report finds ‘privateers’ charging royalties 15 times that of major SEP holders，https://www.iam-media.com/article/report-finds-privateers-charging-royalties-15-times-of-major-sep-holders

　　4.劉沁宇：松下狙擊中國手機(jī)廠商敲響警鐘：未雨綢繆構(gòu)筑防守同盟，載微信公眾號“天天IP”，2023年8月31日。

　　5.Euractiv：Panasonic patents trust files claim against Xiaomi in Paris，https://www.euractiv.com/section/digital/news/panasonic-patents-trust-files-claim-against-xiaomi-in-paris/

　　6.Sun Patent Trust sues Xiaomi over LTE-A standard-essential patents, asks for global FRAND rate determination in France, also sues in India https://ipfray.com/sun-patent-trust-sues-xiaomi-over-lte-a-standard-essential-patents-asks-for-global-frand-rate-determination-in-france-also-sues-in-india/

　　7.Nokia：5G standard，https://www.nokia.com/licensing/patents/5g-standard/

　　8.Unwired Planet v. Huawei [2017] EWHC 711: 319-322.

　　9.2024年4月國內(nèi)手機(jī)市場運(yùn)行分析報(bào)告：出貨量2407.1萬部，其中5G手機(jī)占比84.1%，載微信公眾號“泰爾終端實(shí)驗(yàn)室”，2024年5月28日。

　　10.同注5。

　　11.同注4。

　　12.小米知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新白皮書，https://cdn.cnbj1.fds.api.mi-img.com/staticsfile/svhc/%E5%B0%8F%E7%B1%B3%E7%9F%A5%E8%AF%86%E4%BA%A7%E6%9D%83%E4%B8%8E%E5%88%9B%E6%96%B0%E7%99%BD%E7%9A%AE%E4%B9%A6.pdf

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