作者：王紅艷 北京康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司涉外專利部電學(xué)組專利代理師

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一、引言

　　絕大多數(shù)發(fā)明專利在獲得授權(quán)之前，通常會(huì)收到至少一次審查意見通知書。申請(qǐng)人需要對(duì)審查意見通知書進(jìn)行答復(fù)，對(duì)此，一個(gè)最基本的要求是對(duì)申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

　　那么，在答復(fù)審查意見通知書時(shí)，對(duì)審查意見通知書中指出的問題進(jìn)行了一一答復(fù)，且申請(qǐng)文件的修改不超范圍，是否就意味著答復(fù)文件必然是一份合格的文件呢？答案當(dāng)然是否定的。在很多情況下，申請(qǐng)會(huì)因?yàn)橄旅鎺讉€(gè)在審查意見答復(fù)中容易忽視的問題而導(dǎo)致審查意見次數(shù)增多，甚至導(dǎo)致專利申請(qǐng)被駁回，包括：

　　第一，修改的權(quán)利要求中新增的技術(shù)特征與該權(quán)利要求中的其他特征之間缺少關(guān)聯(lián)性；

　　第二，獨(dú)立權(quán)利要求的修改導(dǎo)致其從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案中存在相互矛盾的技術(shù)特征；

　　第三，為克服審查意見通知書中指出的一個(gè)/多個(gè)問題，而在修改權(quán)利要求時(shí)引入新的缺陷。

　　筆者以下將以幾個(gè)具體案例來嘗試分析其中的原因，并給出相應(yīng)的對(duì)策。

二、案例分析

　　案例1：修改的權(quán)利要求中新增的技術(shù)特征與該權(quán)利要求中的其他特征之間缺少關(guān)聯(lián)性

　　案例1涉及一種信號(hào)處理裝置，共有9個(gè)權(quán)利要求，權(quán)利要求1為獨(dú)立權(quán)利要求，權(quán)利要求2-9為權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求。獨(dú)立權(quán)利要求1如下：

　　“1. 一種信號(hào)處理裝置，包括：

　　校正信息生成單元，生成指示麥克風(fēng)與聲源之間的距離的位置校正信息；以及

　　位置信息生成單元，基于指示所述麥克風(fēng)在目標(biāo)空間中的位置的麥克風(fēng)位置信息和所述位置校正信息來生成指示所述聲源在所述目標(biāo)空間中的位置的聲源位置信息?！?/p>

　　在審查意見通知書中，審查員指出權(quán)利要求1-9不具備創(chuàng)造性。為了克服獨(dú)立權(quán)利要求1缺乏創(chuàng)造性的問題，申請(qǐng)人根據(jù)說明書的記載，對(duì)權(quán)利要求1進(jìn)行了修改，修改后的權(quán)利要求1如下：

　　“1. 一種信號(hào)處理裝置，包括：

　　校正信息生成單元，生成指示麥克風(fēng)與聲源之間的距離的位置校正信息，基于從所述聲源到所述麥克風(fēng)的傳輸特性來生成音頻校正信息，其中，所述音頻校正信息是所述傳輸特性的反向特性；以及

　　位置信息生成單元，基于指示所述麥克風(fēng)在目標(biāo)空間中的位置的麥克風(fēng)位置信息和所述位置校正信息來生成指示所述聲源在所述目標(biāo)空間中的位置的聲源位置信息?！?/p>

　　從形式上看，上述修改似乎并沒有什么問題。然而，細(xì)究之后可以發(fā)現(xiàn)，新加入到權(quán)利要求1中的技術(shù)特征“基于從所述聲源到所述麥克風(fēng)的傳輸特性來生成音頻校正信息，其中，所述音頻校正信息是所述傳輸特性的反向特性”，與權(quán)利要求1中的其他技術(shù)特征之間沒有任何關(guān)聯(lián)，僅僅是一個(gè)孤零零的生成音頻校正信息的步驟。

　　案例2：獨(dú)立權(quán)利要求的修改導(dǎo)致其從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案中存在相互矛盾的技術(shù)特征

　　案例2涉及一種感測系統(tǒng)，共有20個(gè)權(quán)利要求，權(quán)利要求1為獨(dú)立權(quán)利要求，權(quán)利要求2-19為權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求。獨(dú)立權(quán)利要求1如下：

　　“一種感測系統(tǒng)，包括：

　　發(fā)光單元，被配置為與預(yù)定的發(fā)光控制信號(hào)同步地施加不可見光；

　　不可見光像素，被配置為光電轉(zhuǎn)換相對(duì)于所述不可見光的反射光以生成脈沖信號(hào)作為不可見光脈沖信號(hào)；

　　可見光像素，被配置為光電轉(zhuǎn)換可見光以生成脈沖信號(hào)作為可見光脈沖信號(hào)；以及

　　計(jì)數(shù)單元，被配置為執(zhí)行用于對(duì)所述可見光脈沖信號(hào)的數(shù)量進(jìn)行計(jì)數(shù)的處理并且執(zhí)行用于與所述發(fā)光控制信號(hào)同步地對(duì)所述不可見光脈沖信號(hào)的數(shù)量進(jìn)行計(jì)數(shù)的處理?！?/p>

　　在審查意見通知書中，審查員指出權(quán)利要求1不具備新穎性，但對(duì)于權(quán)利要求5的新穎性和創(chuàng)造性給予認(rèn)可。申請(qǐng)人在答復(fù)審查意見通知書時(shí)，為了克服權(quán)利要求1缺乏新穎性的問題并促進(jìn)本案盡快授權(quán)，將權(quán)利要求5加入到權(quán)利要求1中，修改后的權(quán)利要求1如下：

　　“1.一種感測系統(tǒng)，包括：

　　……；以及

　　計(jì)數(shù)單元，被配置為執(zhí)行用于對(duì)所述可見光脈沖信號(hào)的數(shù)量進(jìn)行計(jì)數(shù)的處理并且執(zhí)行用于與所述發(fā)光控制信號(hào)同步地對(duì)所述不可見光脈沖信號(hào)的數(shù)量進(jìn)行計(jì)數(shù)的處理，

　　其中，所述可見光像素包括光電轉(zhuǎn)換同一可見光的第一可見光像素、第二可見光像素和第三可見光像素，

　　……”

　　上述修改從形式上看似乎并沒有問題，因?yàn)樵黾拥綑?quán)利要求1中的技術(shù)特征是原始權(quán)利要求5中記載的技術(shù)特征，對(duì)權(quán)利要求1的修改并不超范圍，并且原始權(quán)利要求5的新穎性和創(chuàng)造性得到了審查員的認(rèn)可，該修改顯然也能夠克服權(quán)利要求1缺乏新穎性和創(chuàng)造性的問題。

　　然而，本案權(quán)利要求2卻為：

　　“2.根據(jù)權(quán)利要求1所述的感測系統(tǒng)，其中，

　　所述可見光像素包括光電轉(zhuǎn)換彼此不同的可見光的第一可見光像素、第二可見光像素和第三可見光像素，

　　……”

　　在修改后的權(quán)利要求1中限定了“所述可見光像素包括光電轉(zhuǎn)換同一可見光的第一可見光像素、第二可見光像素和第三可見光像素”，然而權(quán)利要求2中限定了“所述可見光像素包括光電轉(zhuǎn)換彼此不同的可見光的第一可見光像素、第二可見光像素和第三可見光像素”。很顯然，這兩個(gè)技術(shù)特征之間是相互矛盾的。

　　案例3：為克服審查意見通知書中指出的一個(gè)/多個(gè)問題，而在修改權(quán)利要求時(shí)引入新的缺陷

　　案例3涉及一種具有內(nèi)置冗余的用于光測量的光電傳感器構(gòu)件，共有13個(gè)權(quán)利要求，權(quán)利要求1為獨(dú)立權(quán)利要求，其他權(quán)利要求2-13為權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求。

　　在審查意見通知書中，審查員指出權(quán)利要求1-13不具備創(chuàng)造性。為了克服獨(dú)立權(quán)利要求1缺乏創(chuàng)造性的問題，申請(qǐng)人根據(jù)說明書的記載，向權(quán)利要求1中加入了如下技術(shù)特征：

　　“……

　　四個(gè)端口，

　　其中，一個(gè)端口是所述傳感器構(gòu)件（100）的數(shù)據(jù)輸出端，由探測裝置（102，104，106，108）提供并通過所述信號(hào)處理電路（110）處理的信號(hào)經(jīng)由該端口輸出；一個(gè)端口是用于向所述傳感器構(gòu)件（100）提供時(shí)鐘頻率的時(shí)鐘輸入端；一個(gè)端口是所謂的中斷引腳，所述傳感器構(gòu)件（100）能夠使用該輸出端口來通知外部控制單元，光強(qiáng)度發(fā)生大的變化；一個(gè)端口是所謂的地址引腳，外部控制單元能夠相對(duì)于第四光電二極管（108）經(jīng)由該輸入端口來設(shè)置傳感器的地址?！?/p>

　　在上述特征中首先限定了“四個(gè)端口”，接下來分別以“一個(gè)端口”“該端口”“該輸出端口”“該輸入端口”來對(duì)這四個(gè)端口進(jìn)行進(jìn)一步的限定。然而，對(duì)于權(quán)利要求1來說，“一個(gè)端口”“該端口”“該輸出端口”“該輸入端口”指的是“四個(gè)端口”中的哪一個(gè)端口并不清楚。另外，上述特征中還出現(xiàn)了“所謂的”“大的變化”這樣的導(dǎo)致權(quán)利要求1不清楚的表述。

三、原因分析及對(duì)策

　　在一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求中，各個(gè)技術(shù)特征之間需要通過邏輯關(guān)聯(lián)來共同構(gòu)成完整的技術(shù)方案。從屬權(quán)利要求在形式上來看是對(duì)其所引用的獨(dú)立權(quán)利要求的進(jìn)一步限定，但其實(shí)際上是一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)方案，該技術(shù)方案不僅包含其所引用的獨(dú)立權(quán)利要求的所有技術(shù)特征，還包含在該從屬權(quán)利要求中進(jìn)一步限定的技術(shù)特征。因此，從屬權(quán)利要求中包含的所有的技術(shù)特征，也需要通過合理的邏輯關(guān)聯(lián)構(gòu)成一個(gè)完整的技術(shù)方案。

　　在案例1中，新增的技術(shù)特征與權(quán)利要求1中的其他技術(shù)特征之間沒有任何邏輯關(guān)聯(lián)，即，該新增的技術(shù)特征與權(quán)利要求1中的其他技術(shù)特征并沒有通過合理的邏輯關(guān)聯(lián)構(gòu)成一個(gè)完整的技術(shù)方案。申請(qǐng)人顯然沒有理解一個(gè)權(quán)利要求的技術(shù)方案和其所包含的技術(shù)特征之間應(yīng)該具有的關(guān)系。

　　案例1所示出的問題，通常是由于獨(dú)立權(quán)利要求對(duì)說明書中的具體實(shí)施方式進(jìn)行了過度概括，而加入到獨(dú)立權(quán)利要求中的特征卻下位到說明書中具體實(shí)施方式的具體細(xì)節(jié)，從而導(dǎo)致獨(dú)立權(quán)利要求中的特征與新加入的特征之間難以建立直接關(guān)聯(lián)。對(duì)于這種情況，通常需要在獨(dú)立權(quán)利要求的特征之間添加較多的中間特征來使各個(gè)特征之間建立關(guān)聯(lián)。具體就案例1而言，可以通過進(jìn)一步從說明書中補(bǔ)充另外的特征，構(gòu)建“音頻校正信息”與“位置校正信息”或“麥克風(fēng)位置信息”之間的關(guān)系，從而使它們之間建立邏輯關(guān)聯(lián)。

　　在案例2中，申請(qǐng)人并沒有意識(shí)到從屬權(quán)利要求2中所包含的技術(shù)特征隨著權(quán)利要求1的修改而發(fā)生了變化，即，增加了技術(shù)特征“其中，所述可見光像素包括光電轉(zhuǎn)換同一可見光的第一可見光像素、第二可見光像素和第三可見光像素，……”，而該增加的技術(shù)特征與從屬權(quán)利要求2中原始包含的技術(shù)特征“其中，所述可見光像素包括光電轉(zhuǎn)換彼此不同的可見光的第一可見光像素、第二可見光像素和第三可見光像素，……”存在矛盾，由此導(dǎo)致從屬權(quán)利要求2中的所有技術(shù)特征并不能通過合理的邏輯關(guān)聯(lián)構(gòu)成一個(gè)完整的技術(shù)方案。

　　案例2所示出的問題通常出現(xiàn)在以下情況下：在說明書中公開了多個(gè)并列技術(shù)方案，獨(dú)立權(quán)利要求以上位的方式概括包含了說明書中記載的所有并列的技術(shù)方案，而在從屬權(quán)利要求中分別對(duì)各個(gè)并列的技術(shù)方案進(jìn)行進(jìn)一步的具體限定。在修改時(shí)，如果將包含一個(gè)并列方案的從屬權(quán)利要求補(bǔ)入到獨(dú)立權(quán)利要求中，將勢(shì)必造成修改后的獨(dú)立權(quán)利要求和包含其他并列方案的從屬權(quán)利要求之間的矛盾。

　　對(duì)于上述問題，可以采用以下方案來解決：（1）如果包含其他并列方案的從屬權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性，可以刪除這些從屬權(quán)利要求；（2）如果包含其他并列方案的從屬權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則可以將這些從屬權(quán)利要求改寫成獨(dú)立權(quán)利要求的形式。盡管解決方案（2）可能存在各個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求之間缺乏單一性的問題，但考慮到審查員已經(jīng)審查了所有權(quán)利要求，本著節(jié)約程序的原則，在符合其他授權(quán)條件的情況下，審查員通常不會(huì)再下發(fā)單一性通知書。具體就案例2而言，可以通過刪除權(quán)利要求2來解決上述問題。

　　對(duì)于說明書中記載的技術(shù)特征或技術(shù)方案，即便說明書中并沒有明確描述對(duì)同類相似術(shù)語進(jìn)行區(qū)分，我們通常也可以結(jié)合附圖及參考標(biāo)號(hào)清楚地理解相應(yīng)的技術(shù)特征或技術(shù)方案。然而，這并不意味著與說明書中完全相同的表述可以原樣添加到權(quán)利要求中。因?yàn)閷?duì)于權(quán)利要求來說，括號(hào)內(nèi)的參考標(biāo)號(hào)并不能對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍起到限定作用，權(quán)利要求的范圍需要通過清楚準(zhǔn)確的語言描述來限定。

　　在案例3中，技術(shù)特征“……四個(gè)端口，其中，一個(gè)端口是所述傳感器構(gòu)件的數(shù)據(jù)輸出端，由探測裝置提供并通過所述信號(hào)處理電路處理的信號(hào)經(jīng)由該端口輸出；一個(gè)端口是用于向所述傳感器構(gòu)件提供時(shí)鐘頻率的時(shí)鐘輸入端；一個(gè)端口是所謂的中斷引腳，所述傳感器構(gòu)件能夠使用該輸出端口來通知外部控制單元，光強(qiáng)度發(fā)生大的變化；一個(gè)端口是所謂的地址引腳，外部控制單元能夠相對(duì)于第四光電二極管經(jīng)由該輸入端口來設(shè)置傳感器的地址”，在說明書中結(jié)合附圖及參考標(biāo)號(hào)是可以清楚理解的。但在權(quán)利要求中，未進(jìn)行具體區(qū)分的四個(gè)端口等描述，將會(huì)導(dǎo)致權(quán)利要求1的保護(hù)范圍不清楚。

　　針對(duì)案例3示出的問題，可以對(duì)四個(gè)端口進(jìn)行具體區(qū)分，例如，可以將上述技術(shù)特征修改為：“四個(gè)端口，包含第一端口、第二端口、第三端口和第四端口，其中，所述第一端口是所述傳感器構(gòu)件的數(shù)據(jù)輸出端，由探測裝置提供并通過所述信號(hào)處理電路處理的信號(hào)經(jīng)由所述第一端口輸出；所述第二端口是用于向所述傳感器構(gòu)件提供時(shí)鐘頻率的時(shí)鐘輸入端；所述第三端口是中斷引腳，所述傳感器構(gòu)件能夠使用所述第三端口來通知外部控制單元，光強(qiáng)度發(fā)生變化；所述第四端口是地址引腳，外部控制單元能夠相對(duì)于第四光電二極管經(jīng)由所述第四端口來設(shè)置傳感器的地址。”

　　從以上三個(gè)具體案例可以看出，審查意見通知書的答復(fù)并不是單純的一問一答的過程，對(duì)申請(qǐng)文件的修改不僅要考慮到修改能否克服審查意見中所指出的問題，還需要特別注意對(duì)申請(qǐng)文件的修改是否會(huì)帶來新的缺陷，由此綜合考慮對(duì)權(quán)利要求的修改方式和答復(fù)方式。

　　參考文獻(xiàn)

　　[1]．國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，《專利審查指南（2023）》，北京，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2023年，第二部分第二章。

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