作者：丁雷 上海至合律師事務所高級合伙人

一、權利人如何有效提出懲罰性賠償請求并提供充分證據(jù)

　?。ㄒ唬┊斒氯巳绾沃鲝垜土P性賠償

　　懲罰性賠償?shù)倪m用需要同時滿足故意侵權和情節(jié)嚴重的兩個要件，且在計算基數(shù)和倍數(shù)確定等方面具有較高的舉證要求。因此，司法實踐中，法院對懲罰性賠償?shù)倪m用處于相對謹慎的狀態(tài)，使得權利人面臨著案件的不確定性和相對高的訴求不被支持的風險。對此，我們認為，通過遞進式訴訟請求，權利人可以在追求最優(yōu)訴訟結果的同時，獲得最基本的救濟。

　　遞進式請求是指在訴訟中提出多層次的賠償請求：優(yōu)先請求法院適用懲罰性賠償；如法院認為不應適用懲罰性賠償，或權利人主張的計算方法錯誤，則退一步請求法院適用法定賠償。作為懲罰性賠償案件實務中的一個訴訟技巧，遞進式請求是權利人在面對法律適用的不確定性時一個相對理性的選擇。

　　在具體的請求設計方面，權利人通常應按照以下順序來提出。首先，請求適用懲罰性賠償，明確賠償數(shù)額的計算方式和法律依據(jù)。如果法院認為不適用懲罰性賠償，則請求適用法定賠償，并提出相應的賠償數(shù)額建議。如果法院認為權利人主張的計算方式有誤，則請求法院依法確認具體的賠償數(shù)額。

　　我們認為，這種設計的巧妙之處在于某種程度上把法律適用的不確定性交給了法官，讓法官選擇一種相對合適的賠償方式。在部分案例中，法院甚至會在同一份判決中，既適用懲罰性賠償，又適用法定賠償，以實現(xiàn)更好的救濟效果。比如，在（2022）滬73民終187號判決書中，法院認為，確定懲罰性賠償?shù)挠嬎慊鶖?shù)固然重要，但如果機械地認為只要計算基數(shù)不能全部查明就不能適用懲罰性賠償，將嚴重影響該懲罰性賠償度功能的發(fā)揮，使惡性侵權者輕易逃避法律的懲罰。因此，該判決針對可查明的一些被告出口銷售訂單的銷售情況適用懲罰性賠償，同時針對無法具體查明銷售情況的被告境內(nèi)銷售行為適用法定賠償。盡管一些觀點認為，懲罰性賠償和法定賠償實際上是兩種不同的救濟方式，不能同時適用，但從司法實踐來看，越來越多的法院開始并行適用兩種賠償方式。

　?。ǘ肮室馇謾唷钡呐e證要求

　　最高人民法院《關于審理侵害知識產(chǎn)權民事案件適用懲罰性賠償?shù)慕忉尅返谌龡l規(guī)定，人民法院可以認定侵權人具有主觀故意的六種情形包括：（1）通知警告后繼續(xù)侵權；（2）特殊身份關系；（3）特定合作關系；（4）業(yè)務往來或磋商；（5）盜版、假冒等明顯侵權；（6）其他可認定為故意的情形。

　　其中，有效的通知、警告包括書面警告函、律師函、電子郵件通知（有回執(zhí)）、公證送達的通知、行政投訴或舉報（有通知侵權人）等，但不包括無證據(jù)的口頭警告。對于商標等易判斷的知識產(chǎn)權，權利人啟動法律程序之日即可認定為有效的“通知、警告”；而對于專利等復雜技術類知識產(chǎn)權，應以法院/行政機關作出初步認定之日作為起算點。

　?。ㄈ扒楣?jié)嚴重”的舉證標準

　　情節(jié)嚴重的認定是適用懲罰性賠償?shù)年P鍵，應當盡可能收集多種類型的證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈。最高人民法院《關于審理侵害知識產(chǎn)權民事案件適用懲罰性賠償?shù)慕忉尅返谒臈l規(guī)定，具有下列情形之一的，人民法院可以認定為情節(jié)嚴重：（一）侵權行為持續(xù)時間較長或者多次實施侵權行為；（二）侵權規(guī)模較大、區(qū)域較廣；（三）給權利人造成重大損失；（四）可能損害國家利益、公共利益；（五）其他可以認定為情節(jié)嚴重的情形。

　　所謂“持續(xù)時間”，涵蓋侵權行為持續(xù)時間長短、是否多次實施侵權行為等因素。對此，建議當事人根據(jù)侵權產(chǎn)品上市時間、網(wǎng)店開設時間、廣告投放時間等進行舉證。

　　所謂“侵權規(guī)?！?，涵蓋侵權產(chǎn)品銷售數(shù)量、侵權產(chǎn)品銷售區(qū)域、侵權產(chǎn)品銷售渠道等因素。對此，建議當事人根據(jù)侵權人的銷售記錄、網(wǎng)店數(shù)據(jù)、倉庫庫存、加盟店數(shù)量等進行舉證。

　　所謂“對權利人造成的損害后果”，涵蓋權利人的市場份額損失、商譽損害、價格侵蝕等因素。對此，建議當事人根據(jù)自身產(chǎn)品的銷售數(shù)據(jù)對比、市場調(diào)查、消費者混淆證據(jù)等進行舉證。

　　所謂“獲利數(shù)額”，涵蓋侵權獲利總額、侵權產(chǎn)品利潤率等因素。對此，建議當事人根據(jù)侵權人的財務報表、稅務記錄、公開宣傳的銷售數(shù)據(jù)等進行舉證。

　　所謂“主觀惡意程度”，涵蓋是否以侵權為主營業(yè)務、侵權人是否有規(guī)避法律的行為等因素。對此，建議當事人根據(jù)侵權人的公司經(jīng)營范圍、規(guī)避責任的證據(jù)、隱匿證據(jù)的行為等進行舉證。

　　應當注意的是，懲罰性賠償案件原則上由權利人承擔舉證責任，但在以下情況下可適用舉證責任倒置，包括：侵權人掌握相關證據(jù)但拒不提供；權利人已經(jīng)提供初步證據(jù)，侵權人不提供反證；適用證據(jù)妨礙規(guī)則的情況等。

二、法院傾向認定適用懲罰性賠償?shù)那樾?/b>

　　根據(jù)我們接觸的一些案例進行總結，現(xiàn)階段，法院可能對以下幾種情況更傾向于認定適用懲罰性賠償。

　　一是惡意注冊行為，包括明知他人商標在先使用而搶注他人未注冊商標、傍名牌注冊等。

　　二是囤積商標行為，通常表現(xiàn)為大量注冊他人已經(jīng)有一定知名度的商標，或者注冊后不實際使用，而是等待他人侵權后進行維權以牟利。這種行為的主觀惡意是相對明顯的，且對商標注冊秩序和市場經(jīng)營秩序造成了嚴重的沖擊，往往會被認定為故意侵權且情節(jié)嚴重。法院通常會考慮注冊商標的數(shù)量、注冊時間的集中性、是否有實際使用行為、是否存在明顯攀附他人商譽的主觀意圖，以裁定是否適用懲罰性賠償。

　　三是以侵權為業(yè)的持續(xù)性侵權行為。這一類行為包括主營業(yè)務即為侵權產(chǎn)品、多次被訴侵權、屢次侵權不改等，會對知識產(chǎn)權的保護秩序造成嚴重的沖擊。在認定“以侵權為業(yè)”時，法院通常會考慮侵權行為的持續(xù)時間、侵權規(guī)模，侵權收入在總體收入中的占比，以及侵權行為的組織性和系統(tǒng)性等因素。

　　四是侵權規(guī)模巨大，包括侵權產(chǎn)品銷量巨大、侵權區(qū)域廣泛、侵權獲利數(shù)額高等。例如，在“大自然地板案”中，侵權人通過全國范圍內(nèi)加盟店的網(wǎng)絡大規(guī)模銷售侵權產(chǎn)品，侵權規(guī)模巨大，持續(xù)時間長，最終被法院認定適用懲罰性賠償，判賠1500萬元。

　　五是影響惡劣，包括造成消費者混淆、損害權利人商譽、造成市場混亂等。

　　六是存在證據(jù)妨礙行為。例如，在（2019）最高法知民終562號案件中，被訴侵權人在拒絕提供財務賬冊等資料時，被法院認定為構成舉證妨害，法院進而對其適用懲罰性賠償。

三、證據(jù)妨礙規(guī)則的適用條件與舉證責任分配

　　在知識產(chǎn)權懲罰性賠償案件中，侵權人經(jīng)常拒絕提供財務數(shù)據(jù)，導致權利人難以證明侵權獲利或損失。證據(jù)妨礙規(guī)則為解決這一問題提供了法律依據(jù)。證據(jù)妨礙規(guī)則是指當事人無正當理由拒不提供其掌握的證據(jù)，或者毀滅證據(jù)，致使對方當事人無法舉證時，法院可以推定對方當事人關于該證據(jù)的主張成立的規(guī)則。在知識產(chǎn)權懲罰性賠償案件中，該規(guī)則對解決侵權人隱匿財務數(shù)據(jù)的問題具有重要意義。

　　實踐中，財務數(shù)據(jù)隱匿的認定流程如下：權利人首先提供侵權產(chǎn)品銷量、市場份額等初步證據(jù)；而后，法院作出書面裁定，責令侵權人提供財務數(shù)據(jù)；若此時，侵權人無正當理由拒不提供或提供虛假數(shù)據(jù)，則法院可以參考權利人的主張確定賠償數(shù)額。

　　法院對權利人提供的初步證據(jù)要求不宜過高，但需具有一定的關聯(lián)性和可信度。侵權人拒不提供財務數(shù)據(jù)的理由應當合理，商業(yè)秘密等理由通常不被采納。權利人應當盡可能收集多種來源的證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈。法院在適用證據(jù)妨礙規(guī)則時，通常會結合案件整體情況進行綜合判斷。

　　訴訟中，權利人應當積極申請法院責令侵權人提供財務數(shù)據(jù)，為后續(xù)適用證據(jù)妨礙規(guī)則定基礎。同時，應當盡可能收集侵權人的公開宣傳數(shù)據(jù)、工商登記信息等替代證據(jù)，以增強主張的可信度。法院面對侵權人隱匿財務數(shù)據(jù)的問題，可以采取多種措施，包括責令提供證據(jù)、證據(jù)保全和適用不利推定等，以確保案件公正審理和權利人合法權益的保護。

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