文 | 張平?北京大學法學院教授，博士生導師

　　因為發(fā)言時間比較短，我選擇一個比較具體的題目：知識產(chǎn)權(quán)制度的市場機制，這是《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要》中九大內(nèi)容之一。這九大內(nèi)容里面其中第五項是：建設激勵創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)市場運行機制。我認為這是實施《綱要》目標一個非常重要的措施，真正把握了知識產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)律和宗旨?！毒V要》中提到其他的內(nèi)容，比如說建設全面的現(xiàn)代化知識產(chǎn)權(quán)制度，實際上我們已經(jīng)完成了主要的制度建設任務；還有要建設一些知識產(chǎn)權(quán)營商的體系，包括知識產(chǎn)權(quán)金融，我認為這不是知識產(chǎn)權(quán)制度運行中的主要方向，知識產(chǎn)權(quán)的取得以及運用和保護最終不是為了資本運營。把知識產(chǎn)權(quán)證書當成一種符號進行抵押貸款、投融資、保險等，會引導市場主體尋租目取得知識產(chǎn)權(quán)，為獲得資本化的現(xiàn)金流而取得知識產(chǎn)權(quán)，會傷害到創(chuàng)新體系。我認為，現(xiàn)在進行的知識產(chǎn)權(quán)運營只是對中小企業(yè)有一點吸引力的一個初級激勵手段。國際上大企業(yè)進行的知識產(chǎn)權(quán)運營，確實是大宗的資本交易，的那前提是那些專利具有整體市場布局。從知識產(chǎn)權(quán)制度本身的設計看通過授予市場主體一定的壟斷權(quán)來激勵市場主體的創(chuàng)新投入，進而提升市場競爭力是它應有的功能，知識產(chǎn)權(quán)制度本身的工具性決定了她的最終目標要為經(jīng)濟強國、科技強國、文化強國提供一種有利的競爭機制。

　　首回到題目上有兩個關(guān)鍵詞，一是激勵創(chuàng)新發(fā)展，一是知識產(chǎn)權(quán)市場運行機制。

　　關(guān)于激勵創(chuàng)新發(fā)展。首先是激勵誰？其次是怎樣激勵？再次是激勵的目標是什么？《綱要》中已經(jīng)明確了激勵的主體是市場主體。但在實踐當中，依然看到許多政策并不是落在市場主體上，包括國家創(chuàng)新投入主要還是在大學和公共研究機構(gòu)、國家重點科學實驗室、前沿科技研究的基礎(chǔ)建設等。對這些公共研究機構(gòu)的創(chuàng)新激勵并不是透過知識產(chǎn)權(quán)制度的作用，可以通過諾貝爾獎，何梁何利獎、國家科技獎等激勵機制。通過知識產(chǎn)權(quán)制度進行創(chuàng)新激勵，一定要激勵到市場主體身上。知識產(chǎn)權(quán)制度比較成功的發(fā)達國家都是市場主體的創(chuàng)新活動比較活躍，大學和公共研究機構(gòu)在基礎(chǔ)研究、公益研究領(lǐng)域扮演重要的創(chuàng)新角色，大學和公共研究機構(gòu)在應用技術(shù)領(lǐng)域中成果轉(zhuǎn)化也都是通過孵化出的市場主體來實現(xiàn)。盡管各國都在提倡政產(chǎn)學研的成果轉(zhuǎn)化，但是實際上的效果并不好，成果轉(zhuǎn)化平臺只是表面熱鬧，不可能達到激勵市場主體的創(chuàng)新和真正有競爭力的成果轉(zhuǎn)移?！毒V要》里明確提出來要建立“以企業(yè)為主體、市場為導向的高質(zhì)量創(chuàng)造機制”，把知識產(chǎn)權(quán)制度實施主體放在市場主體上。

　　第二個問題是怎樣去激勵市場主體？知識產(chǎn)權(quán)起源于特權(quán)，形成為壟斷權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度透過授予市場主體壟斷權(quán)使其獲得市場優(yōu)勢地位。這樣的一種激勵制度的最終體現(xiàn)是市場主體具有強勢的市場競爭力。實踐中，有些激勵政策偏離了市場競爭力的提升，而是鼓勵獲得更多的知識產(chǎn)權(quán)證書（專利、商標、軟著、地標等），拿這些證書去進行所謂的運營。中小企業(yè)初期可能融資困難，用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、獲得資金支持未嘗不可，但是這不會是知識產(chǎn)權(quán)制度實施的主流方向。知識產(chǎn)權(quán)制度最大的利用者和受益者是大企業(yè)，大企業(yè)不屑于拿知識產(chǎn)權(quán)進行抵押貸款，進行保險，且大企業(yè)之間的訴訟，保險公司給他的保險根本就是杯水車薪。今天全球知識產(chǎn)權(quán)的訴訟趨勢是訴訟標的越來越高，都是幾十億的美元和歐元的數(shù)量級，國內(nèi)的訴訟標的也上升到數(shù)億人民幣的高度，賠償也在加大力度，在這樣的背景下，保險公司如何提供保險機制呢？這種機制只是暫時的，面向中小企業(yè)初期的融資困難，不應當是知識產(chǎn)權(quán)制度市場機制的主流。

　　最后看一下激勵的目標是什么？《綱要》里面提到要建立一個知識產(chǎn)權(quán)市場運行機制。市場機制在知識產(chǎn)權(quán)制度整個發(fā)展的歷史過程當中已經(jīng)得到驗證，不圍繞市場進行知識產(chǎn)權(quán)制度建設和應用，就不會成功。許多欠發(fā)達國家在很早就建立了知識產(chǎn)權(quán)制度，但是市場經(jīng)濟不發(fā)達，知識產(chǎn)權(quán)制度形同虛設。日本和韓國是二戰(zhàn)之后實施的知識產(chǎn)權(quán)制度，運行了將近30年的時間，形成了諸多馳名世界的品牌，躋身于科技強國之列。一般來說，知識產(chǎn)權(quán)制度實施30年或40年的時候，就應當能夠見到對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的激勵效果。中國的知識產(chǎn)權(quán)制度實施將近40年，在市場經(jīng)濟中發(fā)揮了明顯的作用，但是對于我國的科技自強自立的創(chuàng)新基礎(chǔ)起到的作用有限。在某些核心技術(shù)領(lǐng)域，比如北斗的成功，航天領(lǐng)域的成功，并不是得益于知識產(chǎn)權(quán)制度。知識產(chǎn)權(quán)制度真正的作用是在市場經(jīng)濟活躍的領(lǐng)域。限于時間關(guān)系不再展開。簡言之，知識產(chǎn)權(quán)制度通過授予壟斷權(quán)鼓勵市場主體創(chuàng)新，沒有市場競爭需求和壟斷欲望的主體就沒有知識產(chǎn)權(quán)的需求。比如OEM就沒有創(chuàng)新的動力，貼牌生產(chǎn)不負責創(chuàng)新和市場競爭，所以，既沒有創(chuàng)新投入，也沒有馳名商標。還有大學和公共研究機構(gòu)遠離市場，其知識產(chǎn)權(quán)保護動力不足，大學申請專利不好用，也不可用，不是圍繞市場競爭而取得專利?，F(xiàn)在，政府為了挖掘大學和公共研究機構(gòu)的科技成果，設立一些轉(zhuǎn)化運營平臺，因為大學的專利從根本上就不是拿來用于市場競爭的，勿說進攻性專利，就連防御專利的作用都沒有，可以想象，這些轉(zhuǎn)化平臺都沒有實現(xiàn)預期的效果。而市場主體處于競爭需要獲得的專利才有應用的價值。

　　知識產(chǎn)權(quán)制度激勵的目標是市場主體有更強烈的知識產(chǎn)權(quán)需求并產(chǎn)生更強的市場競爭力。而知識產(chǎn)權(quán)制度本身也越來越傾向于保護市場主體的權(quán)利，《專利法》《商標法》《著作權(quán)法》，都以市場主體-投資人的保護為主。早期，《著作權(quán)法》可能更多的還是保護自然人作者的權(quán)利，現(xiàn)在多次修法，最關(guān)心這些法律的是企業(yè)，主要的訴訟主體是企業(yè)，音樂、電影電視、體育賽事、游戲、直播等文創(chuàng)領(lǐng)域，更多保護的是市場主體的利益。整個知識產(chǎn)權(quán)制度始終圍繞市場主體的權(quán)利義務而動。

　　下面簡短討論一下《綱要》提出的關(guān)于建設激勵創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)市場運行機制的三點內(nèi)容。

　　第一，“完善以企業(yè)為主體、市場為導向的高質(zhì)量創(chuàng)造機制。以質(zhì)量和價值為標準，改革完善知識產(chǎn)權(quán)考核評價機制”?！毒V要》的定位非常準確，把企業(yè)作為主體，以市場為導向的高質(zhì)量創(chuàng)造機制。在這里，重點說一下評價機制。一項制度是否有一個很好的市場效果，用什么評價呢？并不是事先主動的評價，而是事后的市場評價。比如早期馳名商標的認定，就是主動認定，后來發(fā)現(xiàn)這個制度不好，改正了。現(xiàn)在專利里面又開始評定高價值專利，高價值專利其實也不應事先評定，應該是由市場決出，由市場驗證這些專利是不是有市場競爭力，才能檢驗出是不是高價值的?！毒V要》提出了要建立市場運行機制，但是評價的時候又沒有從市場的角度去考慮，希望不會出現(xiàn)原來馳名商標認證所遇的困惑。比如：高價值專利能否在貿(mào)易戰(zhàn)中沖鋒陷陣？能否在訴訟中被無效？能否拿高價值專利的認定作廣告？

　　在這部分內(nèi)容中還提到“培育”的問題，在一個良性的市場機制中，自然會由市場培育出優(yōu)秀的企業(yè)而不是由政府指導刻意去培育。早期，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域就培育了相當一批的“領(lǐng)軍人物”，今天開會的許多老師都參與了“領(lǐng)軍人物”的評定，這些領(lǐng)軍人物是不是在市場競爭當中發(fā)揮了領(lǐng)軍作用呢？之后，還有企業(yè)貫標，許多企業(yè)競相參與冠標，得到一些補貼，但是一旦到真槍實戰(zhàn)的時候，到國際貿(mào)易競爭的時候，這些企業(yè)便潰敗下來，專利或被無效，或束手繳費。究其原因，就是這些市場主體不是出于市場競爭，而是出于尋租目的“培育”出來的，甚至一些獲獎專利、標準必要專利也被無效掉。

　　第二，《綱要》中提出：“健全運行高效順暢、價值充分實現(xiàn)的運用機制”。知識產(chǎn)權(quán)運用包含多個方面，最原始就是知識產(chǎn)權(quán)許可，通過許可獲得創(chuàng)新的回報以及經(jīng)濟收益。除許可外，還有權(quán)利轉(zhuǎn)移，如合資合作，股權(quán)作價等。現(xiàn)在的知識產(chǎn)權(quán)運用的范圍擴大了，知識產(chǎn)權(quán)金融成為一種新型的應用模式，知識產(chǎn)權(quán)投資、抵押、保險、理財?shù)雀鞣N資本化運用興起。但是，這不應當是市場機制的主流，市場機制的主流應當是提升企業(yè)的產(chǎn)品和服務的市場競爭力，最終體現(xiàn)在全社會整體創(chuàng)新能力和經(jīng)濟實力的提升。知識產(chǎn)權(quán)本身強大不是目的，知識產(chǎn)權(quán)是一種強國手段。知識產(chǎn)權(quán)強國應當是利用知識產(chǎn)權(quán)制度實現(xiàn)科技強國和經(jīng)濟強國。

　　第三，建立規(guī)范有序、充滿活力的市場運營化機制。希望看到在《綱要》的實施中能夠產(chǎn)生出一批具有國際競爭力、國際馳名的我國市場主體。時間關(guān)系，在此不再展開。

　　最后，總結(jié)一下，創(chuàng)新激勵的對象是市場主體，激勵的效果是市場競爭力，評價的結(jié)果是實戰(zhàn)能力。知識產(chǎn)權(quán)強國的最終的目標是科技強國和經(jīng)濟強國。

　　請各位專家批評指正，謝謝。