《指引》以《反壟斷法》為依據(jù)，根據(jù)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局制定的部門規(guī)章，結(jié)合國務(wù)院反壟斷委員會(huì)《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，按照《反壟斷法》對(duì)壟斷行為的分類，闡述了壟斷行為的構(gòu)成要件和壟斷行為的認(rèn)定思路，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理制度，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康有序發(fā)展。

　　詳細(xì)指導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。《指引》結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)業(yè)態(tài)特點(diǎn)，就反壟斷法規(guī)制的涉嫌壟斷行為的基本內(nèi)容、行為表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)行了說明，并列舉相應(yīng)案例，指導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行反壟斷合規(guī)管理。

　　以案釋法，提高識(shí)別能力。《指引》共列舉12個(gè)案例和8個(gè)示例，真實(shí)案例來源我國及歐盟、美國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)公開的處罰案件，其中我國案例8個(gè)，美國及歐盟案例4個(gè)，真實(shí)案例為避免誤解，不指出經(jīng)營者名稱。編寫了8個(gè)模擬示例，針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者具有違法可能性的行為采取模擬示例的形式，經(jīng)營者根據(jù)示例行為描述，檢視自身行為合規(guī)，提高壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

　　回應(yīng)熱點(diǎn)，準(zhǔn)確研判風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)行為的特點(diǎn)和趨勢(shì)，正面回應(yīng)了“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”等互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的業(yè)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)行為，對(duì)存在潛在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議進(jìn)行了剖析，旨在提高經(jīng)營者壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

　　預(yù)警提示，增強(qiáng)底線意識(shí)。《指引》結(jié)合平臺(tái)企業(yè)特點(diǎn)，歸納平臺(tái)經(jīng)營者壟斷行為的表現(xiàn)形式，分析反壟斷執(zhí)法考量的因素，對(duì)經(jīng)營者作出15處風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，培養(yǎng)反壟斷合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警意識(shí)。

　　在內(nèi)容方面，《指引》在《反壟斷法》框架基礎(chǔ)上，由合規(guī)建設(shè)、合規(guī)重點(diǎn)、行政性限制競(jìng)爭(zhēng)行為、配合調(diào)查、法律責(zé)任及相關(guān)法律規(guī)定組成。

　　為確?！吨敢穬?nèi)容的準(zhǔn)確性和代表性，課題組經(jīng)認(rèn)真研究、實(shí)地調(diào)研，借鑒歐美反壟斷指南的經(jīng)驗(yàn)與模式，結(jié)合我國國情和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，創(chuàng)新性地采用非法條形式并引入場(chǎng)景案例。同時(shí)，召開三次反壟斷領(lǐng)域?qū)＜?、律師參加的研討?huì)，廣泛征求并充分吸納了各方意見建議，確?！吨敢纺軌蚰酃沧R(shí)、發(fā)揮實(shí)效。

　　附指引：

《北京市平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引》

（2021年版）

　　為推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展，提升本市平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理水平，準(zhǔn)確研判潛在的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。北京市市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展研究中心和中國政法大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心共同組成課題組，課題組堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，以本市平臺(tái)經(jīng)營者做好反壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)為目標(biāo)，形成《北京市平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引》（2021年版，以下簡(jiǎn)稱《指引》）。

　　一、起草背景

　　平臺(tái)企業(yè)是本市數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。北京市互聯(lián)網(wǎng)科技創(chuàng)新企業(yè)高度聚集，幾乎涵蓋所有互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新業(yè)態(tài)，全國100余家互聯(lián)網(wǎng)獨(dú)角獸企業(yè)，北京占比近50%。為準(zhǔn)確研判潛在的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，課題組對(duì)國務(wù)院反壟斷委員會(huì)公布的《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）中的反壟斷執(zhí)法原則進(jìn)一步細(xì)化和分析研究，幫助平臺(tái)經(jīng)營者更加深刻理解《反壟斷法》立法精神，準(zhǔn)確把握《反壟斷法》主要內(nèi)容，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，保障企業(yè)持續(xù)健康有序發(fā)展。

　　二、起草過程

　　課題組經(jīng)認(rèn)真研究、實(shí)地調(diào)研，借鑒歐美反壟斷指南的經(jīng)驗(yàn)與模式，結(jié)合我國國情和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，創(chuàng)新性地采用非法條形式并引入場(chǎng)景案例。為確?！吨敢穬?nèi)容的準(zhǔn)確性和代表性，召開三次反壟斷領(lǐng)域?qū)＜?、律師參加的研討?huì)，廣泛征求并充分吸納了各方意見建議，確?！吨敢纺軌蚰酃沧R(shí)、發(fā)揮實(shí)效。

　　三、總體特點(diǎn)

　　本《指引》以《反壟斷法》為依據(jù)，根據(jù)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局制定的部門規(guī)章，結(jié)合《指南》和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，按照《反壟斷法》對(duì)壟斷行為的分類，闡述了壟斷行為的構(gòu)成要件和壟斷行為的認(rèn)定思路，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄒ唬┰敿?xì)指導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)

　　《指引》結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)業(yè)態(tài)特點(diǎn)，就反壟斷法規(guī)制的涉嫌壟斷行為的基本內(nèi)容、行為表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)行了說明，并列舉相應(yīng)案例，指導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行反壟斷合規(guī)管理。

　　（二）以案釋法，提高識(shí)別能力

　　《指引》共列舉12個(gè)案例和8個(gè)示例，真實(shí)案例來源我國及歐盟、美國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)公開的處罰案件，其中我國案例8個(gè)，美國及歐盟案例4個(gè)，真實(shí)案例為避免誤解，不指出經(jīng)營者名稱。編寫了8個(gè)模擬示例，針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者具有違法可能性的行為采取模擬示例的形式，經(jīng)營者根據(jù)示例行為描述，檢視自身行為合規(guī)，提高壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

　?。ㄈ┗貞?yīng)熱點(diǎn)，準(zhǔn)確研判風(fēng)險(xiǎn)

　　針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)行為的特點(diǎn)和趨勢(shì)，正面回應(yīng)了“二選一”、“大數(shù)據(jù)殺熟”等互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的業(yè)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)行為，對(duì)存在潛在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議進(jìn)行了剖析，旨在提高經(jīng)營者壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

　?。ㄋ模╊A(yù)警提示，增強(qiáng)底線意識(shí)

　　《指引》結(jié)合平臺(tái)企業(yè)特點(diǎn)，歸納平臺(tái)經(jīng)營者壟斷行為的表現(xiàn)形式，分析反壟斷執(zhí)法考量的因素，對(duì)經(jīng)營者做出15處風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，培養(yǎng)反壟斷合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警意識(shí)。

　　四、主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┗究蚣?br>
　　《指引》在《反壟斷法》框架基礎(chǔ)上，由合規(guī)建設(shè)、合規(guī)重點(diǎn)、行政性限制競(jìng)爭(zhēng)行為、配合調(diào)查、法律責(zé)任及相關(guān)法律規(guī)定組成。

　?。ǘ┖弦?guī)重點(diǎn)

　　結(jié)合平臺(tái)領(lǐng)域特點(diǎn)，合規(guī)重點(diǎn)是壟斷協(xié)議（橫向、縱向協(xié)議）和濫用支配地位行為。

　　1、壟斷協(xié)議。首先列舉了經(jīng)營者達(dá)成或?qū)嵤M向、縱向壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式，逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和案例說明，其次強(qiáng)調(diào)可能存在被認(rèn)定構(gòu)成縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議的法律風(fēng)險(xiǎn)，分析了軸輻協(xié)議和最惠國條款的反壟斷執(zhí)法考量因素，然后，對(duì)交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息進(jìn)行提示，強(qiáng)調(diào)了平臺(tái)經(jīng)營者境外司法轄區(qū)需高度關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　2.濫用市場(chǎng)支配地位行為。首先闡明認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位行為的五個(gè)步驟；其次結(jié)合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的行業(yè)特征以及動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，明確相關(guān)市場(chǎng)界定、認(rèn)定或者推定經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位的考量因素；然后提示識(shí)別可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位的行為，歸納提煉了具有平臺(tái)企業(yè)特性的壟斷高發(fā)行為，并對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為進(jìn)行案例或示例說明。

　　3、經(jīng)營者集中。經(jīng)營者集中反壟斷審查目前是國家反壟斷局職權(quán)，省、自治區(qū)、直轄市市場(chǎng)監(jiān)管部門沒有對(duì)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中進(jìn)行查處的法定職權(quán)。對(duì)經(jīng)營者集中程序性申報(bào)、經(jīng)營者集中救濟(jì)措施予以簡(jiǎn)要說明。

　　4、行政性限制競(jìng)爭(zhēng)行為和公平競(jìng)爭(zhēng)審查。通過列舉行政機(jī)關(guān)可能實(shí)施的行政性壟斷行為，明確對(duì)涉及平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查，強(qiáng)調(diào)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者的風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)義務(wù)。

　　5.程序規(guī)定。重點(diǎn)在配合調(diào)查、法律責(zé)任部分強(qiáng)調(diào)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者的風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)義務(wù)。

北京市市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展研究中心

中國政法大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心

2021年12月6日