文｜謝偉魏【1】國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心審查員     

　　       賀赟 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心室主任

1、引言

　　檢索是發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中的一個關(guān)鍵步驟，其目的在于找出與申請主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，以確定申請主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定 。在審查實踐中，對于涉及創(chuàng)造性的案件，采用“三步法”確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)后，審查員通常需要再結(jié)合對比文件和/或公知常識對方案進(jìn)行評述，而絕大多數(shù)案件的審查都不可避免地需要引入公知常識。如果作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)的對比文件不是特別好用，針對區(qū)別技術(shù)特征，結(jié)合另外的對比文件和/或公知常識說理評述的方式，通常會引起申請人的激烈爭辯。當(dāng)審查員意識到采用的對比文件確實不夠好用或者公知常識說理缺乏依據(jù)時，再去補(bǔ)充檢索相關(guān)證據(jù)或者舉證公知常識，會再次耗費大量的時間，甚至有可能出現(xiàn)審查意見反復(fù)，導(dǎo)致案件走向發(fā)生變化等情形出現(xiàn)，降低了審查效能。

　　相反，如果檢索策略得當(dāng)，在初步檢索階段能夠快速檢索到最優(yōu)對比文件，充分的證據(jù)容易使申請人信服，也有利于通知書的撰寫，進(jìn)而可以減少不必要的通知書次數(shù)，降低甚至消除不必要的補(bǔ)充檢索消耗的時間，提高審查效能。一篇好用的對比文件勝過千言萬語，而這一“好用的對比文件”的快速獲取，需要有策略性地檢索。因此，本文通過三件典型的檢索案例，探討如何按圖索驥、快速獲取最優(yōu)證據(jù)，避免漏檢，希望起到拋磚引玉的效果。

2、檢索案例

　　【案例一】：一種輔助防沉降井蓋瀝青加固層施工的工具

　　本案的權(quán)利要求1如下：

　　1. 一種輔助防沉降井蓋瀝青加固層施工的工具，其特征在于：包括空心圓柱部（3）和空心圓臺部（2），所述空心圓臺部（2）底面的外徑與空心圓柱部（3）頂面的外徑相等，且所述空心圓臺部（2）的底面與空心圓柱部（3）的頂面相接；空心圓柱部（3）頂面的外徑與井筒的內(nèi)徑相等；所述空心圓臺部（2）上固定設(shè)置把手（1）。

　　本案說明書附圖1為本申請結(jié)構(gòu)示意圖，參見圖1：

　　本案的技術(shù)方案非常簡單，審查員在CNABS和SIPOABS兩個數(shù)據(jù)庫中及非專利庫進(jìn)行了檢索，采用了兩篇對比文件來評述本案的創(chuàng)造性，其中對比文件1（CN202787037U）和對比文件2（KR200339379Y1）的示意圖分別參見圖2和圖3：

　　審查員以對比文件1（CN 202787037U）作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，該文獻(xiàn)公開了一種井蓋定型模板，由模板頂1和模板壁2組成，模板頂1和模板壁2連接成一體，且模板頂1和模板壁2弧度與井口4弧度一致。權(quán)利要求1與對比文件1公開內(nèi)容的區(qū)別在于：本申請是輔助防沉降井蓋瀝青加固層施工的工具，該工具還包括底面外徑與空心圓柱部（3）頂面外徑相等的空心圓臺部（2），空心圓臺部（2）的底面與空心圓柱部（3）頂面相接；空心圓臺部（2）上固定設(shè)置把手（1）。基于上述區(qū)別技術(shù)特征，審查員引入對比文件2（KR200339379Y1），該文獻(xiàn)公開了一種混凝土板體結(jié)構(gòu)洞口的制作工具，其包括圓柱的套筒20，以及上方的空心圓臺狀的蓋體30；與此同時，蓋體30的底面外徑與套筒20的頂面外徑相等，蓋體30的底面與套筒20的頂面相接。當(dāng)在板體100上安裝上述工具后，澆筑混凝土200于套筒20外側(cè)。審查員認(rèn)為本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機(jī)將對比文件2公開的圓臺狀的蓋體30替換對比文件1的模板頂1，并認(rèn)為設(shè)置把手屬于常規(guī)技術(shù)手段。

圖3

　　該案在發(fā)出第一次審查意見通知書后，申請人進(jìn)行了激烈的爭辯，認(rèn)為對比文件1與本申請領(lǐng)域不同，本申請結(jié)構(gòu)不可分割，只能作為一個整體，對比文件1不能作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，并且沒有動機(jī)將對比文件2的圓臺替換對比文件1的模板頂1，圓臺頂部也可不加蓋體不密封。認(rèn)為不能因為本申請方案簡單就否定本申請的創(chuàng)造性。審查員在以這兩篇作為對比文件繼續(xù)發(fā)出二通后，申請人進(jìn)行了更為激烈的爭辯。

　　質(zhì)檢員在看到該案后，經(jīng)過分析本案及對比文件1和對比文件2公開的內(nèi)容后，認(rèn)為對比文件1結(jié)合對比文件2評述本申請的創(chuàng)造性理由不夠充分，兩篇對比文件結(jié)合不能用于評述本申請的創(chuàng)造性。質(zhì)檢員注意到本申請的施工工具用于防沉降井蓋，質(zhì)檢員并未針對該方案直接在各數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，而是在互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎上了解用于防沉降井蓋的相關(guān)信息，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)，防沉降井蓋是目前使用的主流井蓋，在網(wǎng)絡(luò)上有大量關(guān)于防沉降井蓋更換、施工的文字及視頻資料，從這些資料中發(fā)現(xiàn)，防沉降井蓋更換過程中普遍會使用一種模具，這種模具與本申請涉及的施工工具在結(jié)構(gòu)、用途、使用方法和使用效果上均相似。質(zhì)檢員經(jīng)過篩查，發(fā)現(xiàn)一個視頻文件中的模具完全公開了本案的結(jié)構(gòu)，該視頻網(wǎng)址為：愛奇藝https://www.iqiyi.com/w_19rs69qpnl.html，公開日為2015年04月16日，在本案申請日之前。該視頻公開的結(jié)構(gòu)部分截圖參見圖4：

　　本案的質(zhì)檢員在檢索該案時，沒有直接進(jìn)入常規(guī)數(shù)據(jù)庫中對具體方案進(jìn)行檢索，而是按圖索驥，在互聯(lián)網(wǎng)上先了解現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)信息，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)了該視頻文件，其作為現(xiàn)有技術(shù)可用于評價本申請的新穎性和創(chuàng)造性。對于本案，如果審查員一開始就跳出檢索慣性，有針對性地了解現(xiàn)有技術(shù)信息進(jìn)而快速捕捉到該視頻文件，并以此為對比文件評述本申請，則可以避免二通、三通，縮短審查周期，提高審查效能。首檢時選擇搜索引擎作為首檢工具，并針對發(fā)明構(gòu)思/發(fā)明點進(jìn)行搜索，是一種初嘗試，最好的結(jié)果便是直接獲取到可用的對比文件，退一步講，即使獲取不到，也可以對本申請所涉及技術(shù)主題的研究現(xiàn)狀有一個大概的輪廓，從而對最終的檢索結(jié)果有一定的預(yù)期；利用好搜索引擎，其一定程度上也能夠有效降低檢索漏檢率，提升審查質(zhì)量。

　　【案例二】：大型液化天燃?xì)饽K非滑道區(qū)建造場地的找平工藝

　　本案的權(quán)利要求1如下：

　　1.一種大型液化天燃?xì)饽K非滑道區(qū)建造場地的找平工藝，其特征在于：采用以下步驟： 

　　第一步：對建造場地進(jìn)行強(qiáng)夯，并將夯實后的建造場地清掃干凈； 

　　第二步：建立測量基準(zhǔn)點，然后，測量所有墊墩的擺放區(qū)域，并將該測量數(shù)據(jù)作為選擇找平基準(zhǔn)點的依據(jù)；

　　第三步：在測量標(biāo)高最大墊墩的擺放區(qū)域處，確定找平基準(zhǔn)點； 

　　第四步：將墊墩擺放區(qū)域的基層浮土清理完畢，并夯實基坑浮土后，將標(biāo)桿移至新的平面，重新測量；且按照新測量的找平基準(zhǔn)點，標(biāo)出標(biāo)高處的位置； 

　　第五步：按照找平基準(zhǔn)點標(biāo)高的位置，布置水平線，以確立標(biāo)高的找平基準(zhǔn)面；從而確定混凝土澆筑的目標(biāo)面； 

　　第六步：按照測量結(jié)果，支混凝土模板進(jìn)行一次澆筑； 

　　第七步：將攪拌好的混凝土澆筑到混凝土模板的基層內(nèi)，并及時振搗和抹平，混凝土表面進(jìn)行拉毛；且按照要求精確埋設(shè)地錨螺栓； 

　　第八步：擺放墊墩就位后，測量墊墩上表面的標(biāo)高，并將誤差控制在允許范圍以內(nèi)；

　　第九步：吊裝并就位第一層甲板片，吊機(jī)暫時不摘鉤，檢驗所有被吊結(jié)構(gòu)立柱的底部尺寸，如果超出誤差要求，則進(jìn)行調(diào)節(jié)，調(diào)節(jié)完畢后，吊機(jī)摘鉤； 

　　第十步：將混凝土表面清理干凈，并潤濕，以保證灌漿料和混凝土的粘接強(qiáng)度；支灌漿模板進(jìn)行二次澆筑，并保證澆筑的灌漿料充滿空間。

　　該案方法步驟較細(xì)致，涉及操作點較多，不容易把握核心發(fā)明點。該案審查員在進(jìn)行常規(guī)檢索后沒有檢索到好用的對比文件，以權(quán)利要求1不符合A26.4為由發(fā)出第一次審查意見通知書，申請人修改后擬授權(quán)。質(zhì)檢員拿到該案件后注意到本案涉及一種大型LNG模塊場地的找平調(diào)整工藝，由于大型LNG模塊場地為大型海洋海岸工程設(shè)備，注意到本案申請人中國海洋石油集團(tuán)有限公司、海洋石油工程（青島）有限公司、海洋石油工程股份有限公司均為該領(lǐng)域內(nèi)國內(nèi)為數(shù)不多的海洋石油和LNG生產(chǎn)、貿(mào)易商，因此在CNKI追蹤申請人，采用：場地/主題（模糊） and 找平/關(guān)鍵詞檢索and 海洋石油/作者單位（模糊），得到一篇可以評價本申請全部權(quán)利要求的對比文件D1：“建造場地的地面找平及沉降調(diào)平方案”，田旺生，《綠色環(huán)保建材》，2016年第11期，第174頁，2016年11月31日。審查員以該篇對比文件作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，以本案所有權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性為由發(fā)出第二次審查意見通知書后，該案視撤。

　　在查看審查員的檢索報告時發(fā)現(xiàn)，其雖然對專利庫和非專利庫均進(jìn)行了檢索，但是審查員在檢索時將焦點放在了非滑道區(qū)和具體的找平工藝上，檢索時沒有對具體應(yīng)用領(lǐng)域檢索，也沒有關(guān)注申請人信息，進(jìn)而導(dǎo)致漏檢。追蹤檢索是指從一個比較相關(guān)的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關(guān)文件。追蹤檢索包括發(fā)明人追蹤、申請人追蹤和引用文件/ 被引用文件追蹤等。在實際的檢索實踐中，與簡單檢索和塊檢索相比，盡管追蹤檢索使用頻率較少，但作為一種基于線索層層挖掘、連環(huán)突破的檢索策略，往往比其他檢索策略更加有效 。

　　【案例三】：一種壓邊樁機(jī)

　　本案原權(quán)利要求包括一項獨立權(quán)利要求1和六項從屬權(quán)利要求2-7。審查員在一通時采用對比文件D1評述了權(quán)利要求1、5-7的創(chuàng)造性，并指出涉及細(xì)則R18的缺陷，申請人答復(fù)一通時將權(quán)利要求2合并至權(quán)利要求1，并針對R18的缺陷進(jìn)行了修改，提交的意見陳述中沒有進(jìn)行實質(zhì)性答復(fù)；審查員繼續(xù)發(fā)出二通、三通，相繼指出涉及A26.4、R17的問題及重復(fù)授權(quán)缺陷，申請人克服上述缺陷后，審查員在四通中指出涉及R18的缺陷，申請人克服該缺陷后擬授權(quán)。

　　擬授權(quán)權(quán)利要求1如下：

　　1.一種壓邊樁機(jī)，其特征在于，包括第一液壓缸、夾樁機(jī)構(gòu)以及縱向延伸設(shè)置的導(dǎo)向機(jī)構(gòu)；所述夾樁機(jī)構(gòu)滑動連接在所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)上、并可沿所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)上下運動；所述第一液壓缸的缸體與所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)的頂端連接，所述第一液壓缸的活塞桿向下伸縮、并與所述夾樁機(jī)構(gòu)連接；所述夾樁機(jī)構(gòu)用于將待壓樁柱縱向夾持，并使所述待壓樁柱的軸心與所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)的軸心間隔設(shè)置；

　　所述夾樁機(jī)構(gòu)包括夾樁箱、固定鉗口、活動鉗口、調(diào)心塊以及第二液壓油缸；所述夾樁箱的頂端和底端均具有開口；所述固定鉗口設(shè)置在所述夾樁箱的一側(cè)內(nèi)壁上；所述第二液壓油缸的缸體設(shè)置在所述夾樁箱的與所述固定鉗口相對的一側(cè)內(nèi)壁上，所述第二液壓油缸的活塞桿朝向所述固定鉗口伸縮；所述活動鉗口設(shè)置在所述第二液壓油缸的活塞桿上；所述調(diào)心塊設(shè)置在所述活動鉗口與所述固定鉗口相對的一側(cè)，所述調(diào)心塊與所述固定鉗口相對的一側(cè)為弧面狀結(jié)構(gòu)；所述夾樁箱的頂端設(shè)有上導(dǎo)向座，所述夾樁箱的底端設(shè)有下導(dǎo)向座，所述夾樁機(jī)構(gòu)通過所述上導(dǎo)向座和下導(dǎo)向座與所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)滑動連接；

　　所述固定鉗口與所述夾樁箱可拆卸連接；所述第一液壓缸的活塞桿與所述夾樁機(jī)構(gòu)鉸接。

　　質(zhì)檢員注意到本案處理過程中未能全面審查導(dǎo)致多發(fā)了不必要的通知書，雖然其為多通案件，仍針對擬授權(quán)的權(quán)利要求1進(jìn)行了檢索，得到了對比文件D1’（ CN102359109A）。對比文件D1’公開了一種可用于狹小工地和超短邊樁距離施工的靜力壓樁機(jī)，并公開了權(quán)利要求1的大部分特征，權(quán)利要求1所要求保護(hù)的技術(shù)方案與D1’的區(qū)別主要僅在于：為了防止夾樁鉗口夾樁時產(chǎn)生的偏心而設(shè)置的所述活動鉗口與所述固定鉗口相對的一側(cè)的調(diào)心塊，調(diào)心塊與所述固定鉗口相對的一側(cè)為弧面狀結(jié)構(gòu)。針對上述區(qū)別技術(shù)特征，質(zhì)檢員在期刊庫追蹤申請人檢索到一篇對比文件D2’（“液壓靜力沉樁機(jī)夾樁系統(tǒng)的力學(xué)研究”，羅春雷等，工程機(jī)械，2002年2月），其公開了為了防止樁局部受壓過大而被夾破，采用圓弧自動調(diào)心式鉗口，在夾樁液壓缸與鉗口之間增加圓弧形調(diào)心塊T（相當(dāng)于調(diào)心塊設(shè)置在所述活動鉗口與所述固定鉗口相對的一側(cè)，調(diào)心塊與所述固定鉗口相對的一側(cè)為弧面狀結(jié)構(gòu)），鉗口可在水平面內(nèi)擺動，可保證各鉗口夾樁面在夾樁力作用下自動與樁表面吻合，減少局部受力不均。即對比文件D1’結(jié)合對比文件D2’可評價擬授權(quán)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性，而權(quán)利要求2-4中均進(jìn)一步限定導(dǎo)向機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置，上述設(shè)置均是常見結(jié)構(gòu)，不具有創(chuàng)造性。

　　本案中審查員由于未檢索到可評價創(chuàng)造性的D1’和D2’，參看其檢索報告，檢索報告的關(guān)鍵詞中并未記錄有“夾樁”裝置這一特征，由此可能導(dǎo)致對比文件D1’的漏檢；而對于區(qū)別技術(shù)特征部分，由于本案涉及結(jié)構(gòu)部件，基于本領(lǐng)域的特點，審查員在檢索具體結(jié)構(gòu)時通常很少在非專利庫檢索，因此，可能導(dǎo)致區(qū)別技術(shù)特征未被檢索到。由于檢索的缺陷，導(dǎo)致本案前景出現(xiàn)偏差，又由于一通未全面審查，導(dǎo)致多發(fā)了多次審查意見通知書，拖長了審查周期，降低了審查效能。出現(xiàn)該問題的根源仍在于思維習(xí)慣及檢索慣性導(dǎo)致檢索偏差，進(jìn)而漏檢對比文件。

3、結(jié)語

　　日常的審查實踐中，審查員拿到案件后，先理解方案，然后會針對具體方案選擇不同的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。對于有多年審查經(jīng)驗的審查員而言，其會根據(jù)具體案情明確哪個數(shù)據(jù)庫最可能優(yōu)先命中對比文件，并針對不同數(shù)據(jù)庫和案件特點采用相應(yīng)地檢索策略以快速命中對比文件，進(jìn)而極大提高審查效率和質(zhì)量。而對于少量特殊案件，則需要在檢索時另辟蹊徑，通過利用案件的著錄項目、同族、系列申請、背景技術(shù)等與具體案情無關(guān)的信息，快速檢索到最優(yōu)文件。本文中的案例一，其案情特別簡單，方案具有不可拆分的特點，其具體方案在專利數(shù)據(jù)庫和非專利數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索未得到好用的對比文件，但是通過在互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎中追蹤該主題/領(lǐng)域相關(guān)信息，便快速獲得了一篇可評價新穎性的對比文件。本文的案例二，其領(lǐng)域特點非常強(qiáng)，如果審查員對該領(lǐng)域不熟悉，則可能在檢索時出現(xiàn)焦點偏差，進(jìn)而錯失最優(yōu)對比文件，而如果注意到領(lǐng)域特點，直接追蹤申請人即可獲得該篇最優(yōu)證據(jù)。本文的案例三，方案涉及結(jié)構(gòu)特征，盡管該領(lǐng)域期刊中通常很少公開涉及具體結(jié)構(gòu)的方案，但是，不應(yīng)在未全面檢索的情況下就終止檢索。

　　綜上，當(dāng)一件案件通過常規(guī)的檢索方式?jīng)]有得到很好用的對比文件時，審查員不妨換一種思路，也許能帶來柳暗花明的效果。在對方案進(jìn)行檢索無果的情況下，可以先撇開具體方案，從領(lǐng)域特點、申請人信息、發(fā)明人信息中尋找“蛛絲馬跡”，也許有意外的收獲。通過本文的三個案例可得到如下啟示：若要快速高效獲得最優(yōu)對比文件，在對具體方案檢索之前就應(yīng)先留意領(lǐng)域及著錄項目等信息，根據(jù)上述信息“按圖索驥”，若無果，再對方案進(jìn)行檢索，可能是最高效的檢索打開方式。 （賀赟等同于一作）

　　注釋：

　　【1】作者簡介：謝偉魏（1986—），男，陜西西安人，碩士，助理研究員，研究方向：主要從事水利、基礎(chǔ)工程領(lǐng)域?qū)＠麑彶椤ＹR赟（1987 -），男，江蘇常州人，助理研究員。賀赟等同第一作者。 

　　 參考文獻(xiàn) 

　　【1】中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

　　【2】 余俊榮，等. 基于發(fā)明構(gòu)思的互聯(lián)網(wǎng)非專利文獻(xiàn)檢索初探[J].中國發(fā)明與專利，2019（11）：111-115.

　　【3】 任志安，追蹤檢索在專利審查中的應(yīng)用[J].專利代理，2019（3）：103-107.