一、深圳市交通部門涉嫌違法設(shè)置砂石渣土運輸市場準入條件，限制外地運輸企業(yè)、小規(guī)模運輸企業(yè)、個體運輸司機進入本地市場從事砂石渣土運輸。

　　2012年11月，深圳市安全管理委員會發(fā)文成立深圳市泥頭車安全管理專項整治領(lǐng)導小組辦公室（簡稱泥頭車整治辦，設(shè)在深圳市應急辦，2016年2月改設(shè)在深圳市住房和建設(shè)局，2018年7月改設(shè)在深圳市交通運輸委，2019年1月改設(shè)在深圳市交通運輸局），統(tǒng)籌開展全市泥頭車安全管理專項整治工作。2012年11月，深圳市交通運輸委港航和貨運交通管理局印發(fā)《關(guān)于進一步加強泥頭車運輸企業(yè)安全管理工作的通知》，以加強泥頭車運輸企業(yè)資質(zhì)管理為由，提高泥頭車運輸企業(yè)準入門檻，明確規(guī)定在深圳市從事泥頭車運輸業(yè)務(wù)必須“具有在本市注冊登記的企業(yè)法人資格”“企業(yè)名下自有產(chǎn)權(quán)、自主經(jīng)營、統(tǒng)一管理的泥頭車總核定載質(zhì)量不低于400噸”“個人或者未經(jīng)核準的企業(yè)不得從事泥頭車運輸”。2016年10月，深圳市港航和貨運交通管理局印發(fā)文件，進一步明確對經(jīng)營泥頭車的企業(yè)實施資質(zhì)管理，對符合上述達標條件等的泥頭車企業(yè)，發(fā)放《深圳市泥頭車企業(yè)資質(zhì)達標證明書》。達標企業(yè)可新增泥頭車運力；未達標企業(yè)名下泥頭車實施存量管理，只減不增。據(jù)深圳市交通運輸局統(tǒng)計，截至2021年2月28日，深圳市泥頭車行業(yè)達標企業(yè)共有280家，車輛13913輛。

　　深圳市有關(guān)部門在沒有法律法規(guī)依據(jù)的情況下，發(fā)文設(shè)置砂石渣土運輸行業(yè)準入條件，限制外地運輸企業(yè)、小規(guī)模運輸企業(yè)、個體運輸司機進入本地市場從事砂石渣土運輸，相關(guān)做法涉嫌違反《中華人民共和國反壟斷法》關(guān)于“行政機關(guān)不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定”，違反了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知》（國辦發(fā)〔2018〕37號）關(guān)于“行政規(guī)范性文件不得違法制定含有排除或者限制公平競爭內(nèi)容的措施，違法干預或者影響市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，違法設(shè)置市場準入和退出條件等”規(guī)定。

　　二、深圳市有關(guān)部門和單位涉嫌違法增設(shè)行政許可，對在本市營運的砂石渣土運輸車輛及其駕駛員實施單獨的牌證管理。

　　2013年3月，經(jīng)深圳市安全管理委員會同意，深圳市泥頭車整治辦印發(fā)《深圳市泥頭車安全管理“兩牌兩證”實施辦法》，明確在深圳市開展泥頭車專項整治期和市場規(guī)范期實行泥頭車安全管理“兩牌兩證”管理制度，即在深圳市行駛的所有泥頭車除懸掛公安交通管理部門核發(fā)的車輛號牌以外，須懸掛經(jīng)深圳市交通運輸委審核備案并由深圳市自卸車協(xié)會發(fā)放的“檔案號牌”；在深圳市駕駛泥頭車的司機除持有公安交通管理部門核發(fā)的機動車駕駛證以外，須持有深圳市交通運輸委對其《道路運輸從業(yè)人員從業(yè)資格證》審核備案并經(jīng)深圳市自卸車協(xié)會對其培訓合格后發(fā)放的“備案合格證”。2016年10月，深圳市港航和貨運交通管理局印發(fā)文件，延續(xù)了此前實施的牌證管理規(guī)定，進一步明確“檔案號牌”委托深圳市自卸車協(xié)會進行信息核實、編號、制作和發(fā)放，“備案合格證”須在駕駛員參加深圳市自卸車協(xié)會組織的培訓教育并考核合格后，由深圳市自卸車協(xié)會發(fā)放。根據(jù)上述牌證管理規(guī)定，深圳市所有工程建設(shè)施工單位不得允許未辦理“檔案號牌”的車輛進入工地從事土石方及建筑材料運輸，所有泥頭車運輸企業(yè)不得聘請無“備案合格證”的駕駛員在深圳市駕駛泥頭車。有關(guān)部門對沒有“檔案號牌”的泥頭車和沒有“備案合格證”的司機可以進行執(zhí)法檢查，對存在不良記錄的泥頭車及駕駛員可以采取吊扣“檔案號牌”和“備案合格證”等措施。泥頭車如果沒有“檔案號牌”，也無法到公安交通管理部門辦理《深圳市余泥渣土砂石運輸車輛臨時通行證》。據(jù)深圳市交通運輸局統(tǒng)計，截至2021年3月，原深圳市自卸車協(xié)會和現(xiàn)深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會累計核發(fā)實體和電子“檔案號牌”31433車次（含補證）、“備案合格證”51679人次（含補證）。

　　深圳市有關(guān)部門和單位在沒有法律法規(guī)依據(jù)的情況下，采取審核備案等形式，對在本市營運的泥頭車及其駕駛員實行單獨的牌證管理，且與行業(yè)準入直接掛鉤，實質(zhì)上構(gòu)成變相增設(shè)行政許可，相關(guān)做法涉嫌違反《中華人民共和國行政許可法》關(guān)于除法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)外，其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可的規(guī)定；違反《國務(wù)院關(guān)于嚴格控制新設(shè)行政許可的通知》（國發(fā)〔2013〕39號）關(guān)于“不得以備案、登記、年檢、監(jiān)制、認定、認證、審定等形式變相設(shè)定行政許可”規(guī)定精神。同時，深圳市要求泥頭車駕駛員必須取得“備案合格證”才能在該市駕駛泥頭車，屬于在《國家職業(yè)資格目錄》之外變相設(shè)定職業(yè)資格許可，違反了《人力資源社會保障部關(guān)于公布國家職業(yè)資格目錄的通知》（人社部發(fā)〔2017〕68號）關(guān)于“目錄之外一律不得許可和認定職業(yè)資格”等規(guī)定。

　　三、深圳市有關(guān)部門和單位違規(guī)轉(zhuǎn)嫁公務(wù)活動成本，深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會（原深圳市自卸車協(xié)會）利用行政委托事項違規(guī)收費，強制企業(yè)入會并收取會費。

　　從2013年3月起，深圳市泥頭車整治辦將泥頭車“檔案號牌”核發(fā)和駕駛員“備案合格證”培訓、核發(fā)工作委托給原深圳市自卸車協(xié)會，未提供必要的工作經(jīng)費。2019年12月，深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會成立后，承擔了原深圳市自卸車協(xié)會相關(guān)業(yè)務(wù)。在深圳市交通部門和深圳市泥頭車整治辦的默許下，原深圳市自卸車協(xié)會和現(xiàn)深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會利用受托承擔“檔案號牌”“備案合格證”核發(fā)工作的機會，向泥頭車運輸企業(yè)及駕駛員違規(guī)收費。據(jù)初步統(tǒng)計，2013年3月至2021年3月，兩個協(xié)會累計收取核發(fā)“檔案號牌”和“備案合格證”相關(guān)費用約391.3萬元。

　　深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會還利用受政府部門委托核發(fā)“檔案號牌”、“備案合格證”以及開展車輛安全檢查的行政權(quán)力，采取要挾停止提供行政委托服務(wù)的方式，強制泥頭車運輸企業(yè)入會并收取會費，會費標準為普通會員企業(yè)每年8000元。2020年10月，深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會向各會員單位發(fā)出《會費催繳通知》，明確提出“會員不及時繳納會費，將視為自動退會，協(xié)會將停止包括但不限于辦理檔案號牌、備案合格證、驗車等一切會員服務(wù)”。根據(jù)對深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會財務(wù)收支的專項審計報告，2020年該協(xié)會會費收入達284.5萬元。

　　深圳市有關(guān)部門和單位在對泥頭車實施牌證管理的過程中，將應當由自身承擔的公務(wù)活動費用轉(zhuǎn)嫁企業(yè)承擔，違反了《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)財政部<關(guān)于治理亂收費的規(guī)定>的通知》關(guān)于“不得將國家機關(guān)職責范圍內(nèi)的公務(wù)活動變無償為有償”,以及市場監(jiān)管總局等七部門《關(guān)于進一步加強違規(guī)涉企收費治理工作的通知》（國市監(jiān)競爭〔2019〕150號）關(guān)于“嚴禁政府部門將自身應承擔的費用轉(zhuǎn)嫁企業(yè)承擔”等規(guī)定。原深圳市自卸車協(xié)會和現(xiàn)深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會利用行政機關(guān)委托核發(fā)“檔案號牌”、“備案合格證”、開展車輛安全檢查等事項收取費用并強制企業(yè)入會收取會費，違反了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費的通知》（國辦發(fā)〔2020〕21號）關(guān)于“行業(yè)協(xié)會嚴禁利用法定職責和行政機關(guān)委托、授權(quán)事項違規(guī)收費”“行業(yè)協(xié)會不得強制或變相強制市場主體入會并收取會費”的規(guī)定，以及國家發(fā)展改革委等四部門《關(guān)于進一步規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費管理的意見》（發(fā)改經(jīng)體〔2017〕1999號）關(guān)于“行業(yè)協(xié)會商會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定代行政府職能并收取的費用，應當納入行政事業(yè)性收費管理”等規(guī)定。

　　四、深圳市交通部門對行業(yè)監(jiān)管錯位缺位，深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會以行業(yè)自律名義搞砂石運輸壟斷，導致部分企業(yè)無法進入當?shù)厣笆\輸市場。

　　2018年8月至2019年5月，深圳市有關(guān)部門采取政府補貼方式，推行使用四軸、全封閉新型泥頭車作為全市運輸余泥渣土和砂石的唯一車型。因該車型存在運量小、砂石運輸成本高問題，砂石運輸企業(yè)普遍出現(xiàn)虧損。為解決這一問題，在新型四軸車推行工作基本結(jié)束7個月后的2019年12月，深圳市交通運輸局口頭同意砂石運輸企業(yè)引進一款六軸砂石車專門用于砂石運輸，并要求深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會對六軸砂石車企業(yè)進行自律管理。2020年1月，深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會制定并實施《砂石車行業(yè)自律規(guī)范管理工作實施方案》，明確現(xiàn)有資質(zhì)達標的泥頭車企業(yè)在賣出原有四軸新型泥頭車并承諾買入六軸車專車運輸砂石后，可轉(zhuǎn)為六軸砂石車專營企業(yè)，并加入?yún)f(xié)會下設(shè)的砂石車專業(yè)委員會。2020年3月至2021年3月，深圳市共10家企業(yè)取得799輛六軸砂石車營運權(quán)，其中深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會常務(wù)副會長和砂石車專業(yè)委員會主任名下企業(yè)擁有270輛，占33.8%。這10家企業(yè)組成深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會砂石車專業(yè)委員會，負責對其他擬進入砂石運輸行業(yè)的企業(yè)進行資質(zhì)審核，深圳市交通運輸局根據(jù)該協(xié)會砂石車專業(yè)委員會出具的審核意見審批新增運力。

　　深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會砂石車專業(yè)委員會利用資質(zhì)審核的便利條件，設(shè)計出由其10家已入圍企業(yè)投票決定是否同意新增砂石車企業(yè)的方法，并于2020年12月以9票反對、1票棄權(quán)的結(jié)果否決了深圳展通物流有限公司提出擬進入砂石運輸行業(yè)的申請。2021年1月，深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會砂石車專業(yè)委員會10家企業(yè)召開會議，制定了“2021年新增200臺運力，10家委員企業(yè)各增加運力20臺”、“新增砂石車企業(yè)須經(jīng)2/3的參會委員企業(yè)表決通過后方視為通過”等違背公平競爭的規(guī)則。

　　深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會制定有違市場公平競爭的規(guī)則搞行業(yè)壟斷，涉嫌違反《中華人民共和國反壟斷法》關(guān)于“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成分割銷售市場或者原材料采購市場的壟斷協(xié)議”“行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷行為”“行業(yè)協(xié)會應當加強行業(yè)自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，維護市場競爭秩序”等規(guī)定。深圳市有關(guān)部門和單位將應當履行的行業(yè)監(jiān)管職責以行業(yè)自律名義推給協(xié)會，導致協(xié)會搞行業(yè)壟斷、破壞市場公平競爭秩序，違反了《優(yōu)化營商環(huán)境條例》關(guān)于“政府有關(guān)部門應當加大反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法力度，有效預防和制止市場經(jīng)濟活動中的壟斷行為、不正當競爭行為以及濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行為，營造公平競爭的良好環(huán)境”等規(guī)定。

　　此外，督查還發(fā)現(xiàn)，深圳市公安交通管理部門委托原深圳市自卸車協(xié)會和現(xiàn)深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會開展泥頭車安全檢查工作，將車輛安全檢查結(jié)果作為辦理臨時通行證的前置條件，但未按有關(guān)要求實施清單管理并向社會公開，存在程序不規(guī)范、管理不嚴格等問題。深圳市自卸車協(xié)會和深圳市建設(shè)工程運輸車輛協(xié)會自身管理極為混亂，存在法人代表嚴重失職、財務(wù)賬目不清、內(nèi)部監(jiān)督形同虛設(shè)等突出問題。

　　從督查情況看，深圳市對砂石渣土運輸行業(yè)加強管理有一定的必要性，采取的部分措施取得了一定成效。但是，政府及其部門對任何行業(yè)的監(jiān)管，都必須堅持依法行政、依法辦事，做到法定職責必須為、法無授權(quán)不可為。深圳市砂石渣土運輸行業(yè)監(jiān)管方面出現(xiàn)的一系列問題，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，損害了政府形象和公信力。

　　各地區(qū)、各部門要引以為戒，舉一反三，認真貫徹落實加強法治政府建設(shè)的部署和要求，嚴格落實重大行政決策程序制度，提高行政決策法治化水平，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定、應對風險，以法治手段維護公平競爭環(huán)境。要對涉及城市砂石渣土運輸車輛等管理的行政規(guī)范性文件加強合法性審查，對違法違規(guī)設(shè)置市場準入條件、增設(shè)行政許可等問題進行清理規(guī)范，做到依法嚴格監(jiān)管和促進公平競爭并重。要進一步建立健全行業(yè)協(xié)會商會脫鉤后的綜合監(jiān)管體系，加大對協(xié)會商會違規(guī)收費、搞行業(yè)壟斷的查處力度，對頂風違規(guī)的露頭就打，絕不姑息。

　　深圳市政府對督查發(fā)現(xiàn)的問題高度重視，已積極組織整改。國辦督查室將密切跟蹤后續(xù)進展情況，督促推動問題切實整改到位。

國務(wù)院辦公廳督查室

2021年4月15日