《財政部辦公廳國家知識產權局辦公室關于實施專利轉化專項計劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》解讀

　　近日，財政部、國家知識產權局（以下統(tǒng)稱兩部門）聯(lián)合印發(fā)《關于實施專利轉化專項計劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》（財辦建〔2021〕23號，以下簡稱《通知》），啟動實施專利轉化專項計劃。為更好回應社會關注，加快推動政策落地，現(xiàn)對有關政策要點作出解讀。

　　一、實施專利轉化專項計劃的政策背景

　　根據(jù)《2019年中國專利調查報告》數(shù)據(jù)顯示，我國國內有效專利實施率為55.4%，仍有大量專利沒有得到充分實施，研發(fā)投入損失、公共資源浪費現(xiàn)象不容忽視；而與此同時，我國企業(yè)仍有大量的技術需求亟需滿足。上述問題的成因復雜，既有專利結構問題，也有管理政策障礙、供需雙方信息不對稱等方面問題。專利結構問題，隨著經(jīng)濟社會和科技發(fā)展水平不斷提升已經(jīng)逐漸得到改善；管理政策障礙，隨著相關制度不斷完善已經(jīng)逐步得到解決，例如2019年財政部對《事業(yè)單位國有資產管理暫行辦法》進行了修改，從國有資產管理政策上為包括專利在內的科技成果轉讓、許可或作價投資掃清了障礙。作為技術要素流動的重要載體，專利的轉移轉化對于優(yōu)化創(chuàng)新資源配置具有重要意義。

　　在專利技術供給側，仍有大量專利價值亟待釋放。數(shù)據(jù)顯示，高校院所的有效專利實施率明顯低于企業(yè)，分別為13.8%和38.0%，但高校院所沒有得到有效實施的專利并非沒有市場。2019年，就南京某大學和上海某大學180件機器人領域的專利與廣州市176家中小企業(yè)進行了對接，有30家企業(yè)表達了購買、許可或與專利權人進行對接的意愿。由此可見，尚有大量專利的價值沒有完全得到發(fā)掘。究其原因：一是專利信息利用程度低，專利導航分析不足，高校院所研發(fā)形成的專利與市場脫節(jié)，難以與企業(yè)專利技術需求高效匹配。二是專利交易對法律、技術、商務談判等方面的市場化運營服務依賴性強，需要相對較長的撮合交易、跟蹤服務和技術消化過程。

　　在專利技術需求側，中小企業(yè)獲取渠道相對匱乏。中小企業(yè)在科技人才儲備、研發(fā)經(jīng)費投入等方面存在諸多短板。調查發(fā)現(xiàn)，相當一部分中小企業(yè)具有引進專利、與發(fā)明人合作等方式解決技術難題、升級技術水平的意愿，但普遍表示難以高效獲得專利。中小企業(yè)出于保密需要，即使存在專利需求，一般也不愿通過公開渠道發(fā)布，更愿自行檢索尋求合適的專利。但目前多數(shù)中小企業(yè)缺乏快捷高效尋求專利以及與專利權人、發(fā)明團隊對接的渠道，導致信息嚴重不對稱?？偟目矗覈F(xiàn)有的專利信息獲取渠道、專利技術供需對接服務暫時無法滿足中小企業(yè)的需求。新冠肺炎疫情進一步加劇了供給、需求內部及供需之間的矛盾，獲取專利難度更大、成本負擔能力更弱，可謂雪上加霜。

　　當前，我國正在加快構建以國內大循環(huán)為主體，國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，技術作為關鍵的生產要素，專利作為技術的主要載體，暢通技術要素流轉渠道，提高專利資源配置效率，對于促進形成“雙循環(huán)”新發(fā)展格局具有重要意義。兩部門印發(fā)《通知》，啟動實施專利轉化專項計劃，利用三年時間，擇優(yōu)獎補一批促進專利技術轉移轉化、助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成效顯著的省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱?。荚谶M一步暢通技術要素流轉渠道，推動專利技術轉化實施。

　　二、實施專利轉化專項計劃的工作基礎

　　自2014年起，兩部門啟動了知識產權運營服務體系建設工作，先后開展了建設知識產權運營平臺、培育知識產權運營機構、引導設立知識產權運營基金以及支持重點城市建設知識產權運營服務體系等工作，還支持建設了一批區(qū)域和產業(yè)知識產權運營中心。

　　2020年，7個國家級知識產權運營平臺（中心）服務各類創(chuàng)新主體近萬家，促成知識產權交易運營6449件，交易金額超過39億元，新增掛牌可運營知識產權9萬件，新增注冊用戶近15萬；14個股權投資支持的知識產權運營機構完成知識產權交易運營3351件，成交金額近19億元，新增委托運營知識產權6.9萬件；23支引導設立知識產權運營基金新增投資項目30個，新增對外投資5.6億元，已有多個投出項目成功掛牌科創(chuàng)板，并陸續(xù)有項目開始退出，實現(xiàn)投資收益；37個重點城市專利運營次數(shù)達到18.8萬次，專利質押金額達到808.9億元，分別占全國的46.4％和51.9％；專利運營次數(shù)同比增加39.5％，高于全國平均增速7.5個百分點；專利質押融資金額同比增加54.3％，高于全國平均增速13.3個百分點，有力發(fā)揮了引領帶動作用。

　　在各項工作的有力帶動下，2020年全國專利轉讓許可質押等運營次數(shù)達到40.5萬次，創(chuàng)新主體專利轉移轉化的意識和能力進一步提升；根據(jù)《全國知識產權服務業(yè)統(tǒng)計調查報告》數(shù)據(jù)顯示，2019年我國業(yè)務內容包含知識產權運營服務的機構數(shù)量達到3208家，主要開展知識產權許可轉讓、實施轉化以及金融服務，為專利技術的高效轉移轉化創(chuàng)造了堅實基礎。

　　三、專利轉化專項計劃的主要內容

　　專項計劃以省為單位開展實施，有關省份需要聚焦若干戰(zhàn)略性新興產業(yè)、知識產權密集型產業(yè)等特色優(yōu)勢產業(yè)、高等院校，依托相關產業(yè)集聚的城市或產業(yè)園區(qū)，重點開展三方面工作。

　　一是拓寬專利技術供給渠道。激發(fā)高校院所專利轉化活力，指導高校院所深化知識產權權益分配機制，挖掘質量較高、具備市場前景的專利；鼓勵國有企業(yè)分享專利技術，通過先使用后繳納許可費等方式，降低中小企業(yè)專利技術獲取門檻。

　　二是推進專利供需精準對接。依托高校院所知識產權和技術轉移中心、產業(yè)知識產權運營中心等載體，集中發(fā)布專利技術供給信息，開展關鍵核心技術知識產權推廣應用；以中小企業(yè)集聚區(qū)域為重點，支持服務機構幫助中小企業(yè)獲取目標專利，組織高校院所、國有企業(yè)深入中小企業(yè)開展專利技術對接活動；引導涉農專利技術向縣域和農業(yè)園區(qū)轉移轉化，助力鄉(xiāng)村產業(yè)發(fā)展；鼓勵專利權人采用或參照“開放許可”方式，提前發(fā)布專利轉讓費用或許可費用標準、支付方式等條件。

　　三是提高中小企業(yè)專利實施能力。調整優(yōu)化專利資助獎勵政策，更大力度支持中小企業(yè)專利轉化運用，推動實施進入產品；有條件的地方可以將有關中小企業(yè)納入知識產權質押融資政策扶持范圍，積極開展知識產權質押融資“入園惠企”行動，擴大知識產權質押融資覆蓋范圍；在確保金融安全的基礎上，充分發(fā)揮省、市現(xiàn)有知識產權運營基金等相關基金作用，助力中小企業(yè)專利技術產業(yè)化實施。

　　四、兩部門采取的支持措施

　　兩部門對有關省份開展專利轉化專項計劃給予三方面政策支持。

　　一是擴大數(shù)據(jù)開放。組織建設專利產品備案系統(tǒng)，建立專利轉讓、許可、質押等運營數(shù)據(jù)和專利產品備案信息定期通報機制，支持有關省份客觀評估政策實施效果；對異常轉讓、許可數(shù)據(jù)進行監(jiān)控評價，及時向有關省份反饋。

　　在專利產品備案系統(tǒng)中，企業(yè)可以自愿進行專利產品備案，通過備案的產品生成唯一的專利產品備案編碼和相關標識，企業(yè)可以將其附在產品或其最小包裝上。消費者可以通過備案編碼和相關標識了解產品有關專利詳細信息，作為消費參考；社會公眾可以通過備案編碼進行產品查詢并開展社會監(jiān)督；知識產權管理部門可以統(tǒng)計分析專利產品相關數(shù)據(jù)，為專利密集型產業(yè)發(fā)展監(jiān)測、政策制定等提供依據(jù)。

　　二是提供綠色通道。指導有關省份建立涉及中小企業(yè)相關專利轉讓、許可、質押業(yè)務辦理的綠色通道，提高相關業(yè)務受理窗口辦理效率，推動有關業(yè)務受理窗口向產業(yè)集聚區(qū)域延伸。

　　三是給予資金獎補。兩部門根據(jù)績效評價結果，對方案完善、措施得當、工作推進有力，專利技術轉化運用成效顯著的省份給予事后獎補。

　　五、如何提高政策實施的有效性

　　一是在指標設置方面。對高校院所的考核將專利轉讓、許可收入的實際到賬金額納入指標，避免數(shù)據(jù)造假；對中小企業(yè)的考核將依托專利產品備案系統(tǒng)，重點考察專利實施進入產品的情況和專利對產品的貢獻度，突出專利轉化運用導向。二是在數(shù)據(jù)監(jiān)測方面。知識產權局將利用有關系統(tǒng)，對全國知識產權運用數(shù)據(jù)變化情況進行監(jiān)控，重點關注單一主體短時間內集中或連續(xù)倒賣的知識產權轉讓、許可及其他異常行為，及時向有關省份反饋。三是在績效評價方面。要求有關省份要做好信用管理，堅決遏制不以技術創(chuàng)新和實施為目的的專利轉讓、許可行為；兩部門將對發(fā)生不良影響、出現(xiàn)套取補貼等異常行為的省份在績效評價時予以扣分，嚴重的取消獲得獎補資金資格或追回已撥付獎補資金。

　　六、如何選取中央財政獎補地方

　　此次資金下達采用事后獎補的方式進行，有關省份于今年4月20日前印發(fā)實施方案并報兩部門備案，啟動計劃實施。兩部門于每年上半年，對印發(fā)方案并備案的省份進行績效評價?？冃гu價指標全部為客觀指標，每年選擇能夠反映有關省份中小微企業(yè)受讓專利實施、高校院所實際出讓專利、惠及企業(yè)范圍、專利質押融資等情況的指標進行評價，根據(jù)評價結果對措施有力、成效顯著的省份給予獎補。