上訴人合肥醫(yī)工醫(yī)藥股份有限公司、合肥恩瑞特藥業(yè)有限公司因與上訴人揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)廣州海瑞藥業(yè)有限公司、揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司及一審被告南京海辰藥業(yè)股份有限公司濫用市場(chǎng)支配地位糾紛案

　　當(dāng)事人

　　上訴人 ( 一審被告) ：合肥醫(yī)工醫(yī)藥股份有限公司；

　　上訴人 ( 一審被告) ：合肥恩瑞特藥業(yè)有限公司；

　　上訴人 ( 一審原告) ：揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)廣州海瑞藥業(yè)有限公司；

　　上訴人 ( 一審原告) ：揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司；

　　一審被告：南京海辰藥業(yè)股份有限公司。

　　裁判結(jié)果

　　一、撤銷(xiāo)江蘇省南京市中級(jí)人民法院(2019)蘇01民初1271號(hào)民事判決；

　　二、駁回?fù)P子江藥業(yè)集團(tuán)廣州海瑞藥業(yè)有限公司、揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司的訴訟請(qǐng)求。

　　原判主文：一、合肥醫(yī)工醫(yī)藥股份有限公司、合肥恩瑞特藥業(yè)有限公司于本判決生效之日立即停止濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷侵權(quán)行為，即確認(rèn)揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司、揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)廣州海瑞藥業(yè)有限公司與合肥醫(yī)工醫(yī)藥股份有限公司、合肥恩瑞特藥業(yè)有限公司、何廣衛(wèi)簽訂的《枸地氯雷他定原料藥長(zhǎng)期購(gòu)銷(xiāo)合同》中第一條購(gòu)貨內(nèi)容及價(jià)格、第八條第5項(xiàng)內(nèi)容無(wú)效；確認(rèn)揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司與合肥醫(yī)工醫(yī)藥有限公司簽訂的《關(guān)于〈鹽酸頭孢他美及注射用鹽酸頭孢他美技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同〉的補(bǔ)充協(xié)議》無(wú)效；二、合肥醫(yī)工醫(yī)藥股份有限公司、合肥恩瑞特藥業(yè)有限公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)賠償揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)廣州海瑞藥業(yè)有限公司、揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司經(jīng)濟(jì)損失51593567元；三、合肥醫(yī)工醫(yī)藥股份有限公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)賠償揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)廣州海瑞藥業(yè)有限公司、揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司經(jīng)濟(jì)損失16728771元；四、合肥醫(yī)工醫(yī)藥股份有限公司、合肥恩瑞特藥業(yè)有限公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)賠償揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)廣州海瑞藥業(yè)有限公司、揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司為制止本案壟斷行為所支付的律師費(fèi)50萬(wàn)元。五、駁回?fù)P子江藥業(yè)集團(tuán)廣州海瑞藥業(yè)有公司、揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司的其他訴訟請(qǐng)求。

　　法律問(wèn)題

　　1.判斷中間投入品經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位時(shí)對(duì)來(lái)自下游市場(chǎng)的間接競(jìng)爭(zhēng)約束的考量；

　　2.被訴限定交易行為的市場(chǎng)封鎖效果與專(zhuān)利權(quán)行使的關(guān)聯(lián)性；

　　3.不公平高價(jià)行為認(rèn)定和規(guī)制的基本考慮；

　　4.附加不合理交易條件行為認(rèn)定和規(guī)制的基本考慮。

　　裁判觀點(diǎn)

　　1.經(jīng)營(yíng)者面臨的實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)約束既可能是直接的也可能是間接的；如果間接的競(jìng)爭(zhēng)約束能夠?qū)?jīng)營(yíng)者的行為產(chǎn)生足夠的影響，則在市場(chǎng)支配地位認(rèn)定時(shí)，亦應(yīng)充分考慮間接競(jìng)爭(zhēng)約束。原料藥系中間投入品，對(duì)中間投入品的需求與使用該中間投入品的下游產(chǎn)品的需求存在關(guān)聯(lián)性。一般而言，此種關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，則中間投入品下游市場(chǎng)對(duì)上游經(jīng)營(yíng)者所施加的間接競(jìng)爭(zhēng)約束就越值得重視。當(dāng)特定中間投入品缺乏緊密替代品，且主要用于生產(chǎn)某一種下游產(chǎn)品時(shí)，則中間投入品的需求與使用該中間投入品的下游產(chǎn)品的需求存在緊密的關(guān)聯(lián)性，有必要在評(píng)估中間投入品經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)力量時(shí)考慮來(lái)自下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)約束。就特定原料藥而言，如果該原料藥缺乏緊密替代品且主要用于生產(chǎn)某一種制劑，則該特定原料藥的經(jīng)營(yíng)者可能既面臨著提供相同原料藥的經(jīng)營(yíng)者的直接競(jìng)爭(zhēng)，還可能面臨著由下游制劑經(jīng)營(yíng)者所受到的競(jìng)爭(zhēng)約束而帶來(lái)的間接競(jìng)爭(zhēng)約束，即下游制劑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)可能傳遞到上游原料藥市場(chǎng)，并對(duì)該原料藥經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)約束。因此，即便考慮到原料藥與其制劑之間存在嚴(yán)格對(duì)應(yīng)和深度綁定關(guān)系，將一種特定原料藥認(rèn)定為一個(gè)單獨(dú)的相關(guān)市場(chǎng)，也應(yīng)當(dāng)在關(guān)于市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定中，根據(jù)個(gè)案具體情況，結(jié)合實(shí)際證據(jù)，對(duì)特定時(shí)間范圍內(nèi)、特定經(jīng)營(yíng)者所面臨的競(jìng)爭(zhēng)約束作具體分析并予充分考慮。

　　2.當(dāng)被訴壟斷行為涉及有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使時(shí)，對(duì)被訴壟斷行為的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的分析需要考慮依法正當(dāng)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所必然帶來(lái)的法律效果。如果所謂的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果是依法正當(dāng)行使特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必然結(jié)果，且并未超出法律賦予該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法效力范圍，則其不屬于反壟斷法意義上的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。

　　3.競(jìng)爭(zhēng)的基本方式是盡可能提供物美價(jià)廉的產(chǎn)品。在通常情況下，利用市場(chǎng)力量單純提高價(jià)格的行為并不會(huì)增加經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，反而會(huì)使相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)的其他競(jìng)爭(zhēng)者因此獲得相對(duì)價(jià)格優(yōu)勢(shì)或者促進(jìn)產(chǎn)生新的市場(chǎng)進(jìn)入，最終促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，在特定情況下，不公平的高價(jià)也可能導(dǎo)致排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，例如占市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者自身既在上游市場(chǎng)高價(jià)向交易相對(duì)人銷(xiāo)售中間投入品，同時(shí)又直接進(jìn)入下游市場(chǎng)，在下游市場(chǎng)低價(jià)銷(xiāo)售利用中間投入品獲得的終端產(chǎn)品，這種價(jià)格擠壓行為使得同樣效率的下游市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者難以開(kāi)展實(shí)質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)。反壟斷法規(guī)制不公平高價(jià)行為的主要目的在于維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者福利，避免在市場(chǎng)持續(xù)失靈時(shí)損害消費(fèi)者福利。如果一項(xiàng)高價(jià)行為既未產(chǎn)生明確的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，也未明確地?fù)p害消費(fèi)者福利，則不宜簡(jiǎn)單認(rèn)定其構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。原因在于，缺乏明確的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果通常意味著市場(chǎng)可能僅僅是暫時(shí)失靈，高價(jià)行為可以通過(guò)市場(chǎng)自我矯正；不公平高價(jià)的分析認(rèn)定較為復(fù)雜，存在一定的誤判風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于高價(jià)行為的法律分析需要更加注重考慮其實(shí)際或者潛在的反競(jìng)爭(zhēng)效果，并注意避免損害市場(chǎng)中在位經(jīng)營(yíng)者和潛在進(jìn)入者的投資積極性，進(jìn)而導(dǎo)致“寒蟬效應(yīng)”并減少創(chuàng)新，最終損害消費(fèi)者福利。因此，對(duì)于不公平高價(jià)行為的認(rèn)定和規(guī)制應(yīng)當(dāng)特別審慎?？梢韵确治龈邇r(jià)行為所處的相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，明確需要考量的因素及其重點(diǎn)；繼而借助收益率分析、利潤(rùn)分析、價(jià)格比較分析等經(jīng)濟(jì)分析手段初步認(rèn)定被訴價(jià)格是否屬于不公平高價(jià)；最后從競(jìng)爭(zhēng)效果、消費(fèi)者福利兩個(gè)方面復(fù)驗(yàn)初步結(jié)論并最終作出認(rèn)定。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈、進(jìn)入越活躍，或者市場(chǎng)進(jìn)入需要的投入越大、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)越高，則對(duì)被訴壟斷行為的分析判斷越應(yīng)謹(jǐn)慎，需要重點(diǎn)考量創(chuàng)新因素以及長(zhǎng)期消費(fèi)者福利因素。在經(jīng)濟(jì)分析手段中，可以將收益率分析、利潤(rùn)分析、價(jià)格比較分析作為判斷不公平價(jià)格的參考，經(jīng)營(yíng)者確定的該商品的價(jià)格是否明顯背離其經(jīng)濟(jì)價(jià)值也可以作為參考指標(biāo)；盡可能采取多種方法進(jìn)行綜合分析和整體評(píng)價(jià)，交叉互驗(yàn)分析結(jié)果，不宜簡(jiǎn)單依賴(lài)單一的經(jīng)濟(jì)分析手段。在競(jìng)爭(zhēng)效果分析中，可以重點(diǎn)分析是否減損了消費(fèi)者福利、是否排除或限制了同等效率的交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)等。

　　4.認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者利用其在一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)的支配地位為其他相關(guān)市場(chǎng)的交易附加不合理交易條件，一般至少應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備兩個(gè)條件：一是行為樣態(tài)條件，即要求該經(jīng)營(yíng)者具有強(qiáng)制附加不合理交易條件的明確或者隱含的意思表示，例如要求必須將特定交易與其他交易捆綁進(jìn)行交易，或者要求以達(dá)成其他相關(guān)市場(chǎng)的交易作為達(dá)成其具有市場(chǎng)支配地位的相關(guān)市場(chǎng)交易的前提；二是行為結(jié)果條件，該經(jīng)營(yíng)者通過(guò)附加不合理交易條件不正當(dāng)?shù)孬@取不應(yīng)得的利益或者損害交易相對(duì)人的利益，排除或者限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。

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