文 | 謝偉魏  國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心審查員

　　       賀  赟  國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心室主任

　　檢索是發(fā)明專利申請實(shí)質(zhì)審查程序中的一個關(guān)鍵步驟，其目的在于找出與申請主題密切相關(guān)或者相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，以確定申請主題是否具備《專利法》第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合《專利法》第九條第一款的規(guī)定 。在審查實(shí)踐中，對于涉及創(chuàng)造性的案件，采用“三步法”確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)后，審查員通常需要再結(jié)合對比文件和/或公知常識對方案進(jìn)行評述，而絕大多數(shù)案件的審查都不可避免地需要引入公知常識。如果作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)的對比文件不是特別好用，針對區(qū)別技術(shù)特征，結(jié)合另外的對比文件和/或公知常識說理評述的方式，通常會引起申請人的激烈爭辯。當(dāng)審查員意識到采用的對比文件確實(shí)不夠好用或者公知常識說理缺乏依據(jù)時，再去補(bǔ)充檢索相關(guān)證據(jù)或者舉證公知常識，會再次耗費(fèi)大量的時間，甚至有可能出現(xiàn)審查意見反復(fù)，導(dǎo)致案件走向發(fā)生變化等情形出現(xiàn)，降低了審查效能。

　　相反，如果檢索策略得當(dāng)，在初步檢索階段能夠快速檢索到最優(yōu)對比文件，充分的證據(jù)容易使申請人信服，也有利于通知書的撰寫，進(jìn)而可以減少不必要的通知書次數(shù)，降低甚至消除不必要的補(bǔ)充檢索消耗的時間，提高審查效能。一篇好用的對比文件勝過千言萬語，而這一“好用的對比文件”的快速獲取，需要有策略性的檢索。因此，本文通過三件典型的檢索案例，探討如何按圖索驥、快速獲取最優(yōu)證據(jù)，避免漏檢，希望起到拋磚引玉的效果。

　　檢索案例

　　【案例一】：一種輔助防沉降井蓋瀝青加固層施工的工具

　　本案的權(quán)利要求1如下：

　　1.一種輔助防沉降井蓋瀝青加固層施工的工具，其特征在于：包括空心圓柱部（3）和空心圓臺部（2），所述空心圓臺部（2）底面的外徑與空心圓柱部（3）頂面的外徑相等，且所述空心圓臺部（2）的底面與空心圓柱部（3）的頂面相接；空心圓柱部（3）頂面的外徑與井筒的內(nèi)徑相等；所述空心圓臺部（2）上固定設(shè)置把手（1）。

　　本案說明書附圖1為本申請結(jié)構(gòu)示意圖，參見圖1：

　　本案的技術(shù)方案非常簡單，審查員在CNABS和SIPOABS兩個數(shù)據(jù)庫及非專利庫中進(jìn)行了檢索，采用了兩篇對比文件來評述本案的創(chuàng)造性，其中對比文件1（CN202787037U）和對比文件2（KR200339379Y1）的示意圖分別參見圖2和圖3：

　　審查員以對比文件1（C N 202787037U）作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，該文獻(xiàn)公開了一種井蓋定型模板，由模板頂1和模板壁2組成，模板頂1和模板壁2連接成一體，且模板頂1和模板壁2弧度與井口4弧度一致。權(quán)利要求1與對比文件1公開內(nèi)容的區(qū)別在于：本申請是輔助防沉降井蓋瀝青加固層施工的工具，該工具還包括底面外徑與空心圓柱部（3）頂面外徑相等的空心圓臺部（2），空心圓臺部（2）的底面與空心圓柱部（3）頂面相接；空心圓臺部（2）上固定設(shè)置把手（1）。基于上述區(qū)別技術(shù)特征，審查員引入對比文件2（K R200339379Y1），該文獻(xiàn)公開了一種混凝土板體結(jié)構(gòu)洞口的制作工具，其包括圓柱的套筒20，以及上方的空心圓臺狀的蓋體30；與此同時，蓋體30的底面外徑與套筒20的頂面外徑相等，蓋體30的底面與套筒20的頂面相接。當(dāng)在板體100上安裝上述工具后，澆筑混凝土200于套筒20外側(cè)。審查員認(rèn)為本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機(jī)將對比文件2公開的圓臺狀的蓋體30替換對比文件1的模板頂1，并認(rèn)為設(shè)置把手屬于常規(guī)技術(shù)手段。

圖3

　　該案在發(fā)出第一次審查意見通知書后，申請人進(jìn)行了激烈的爭辯，認(rèn)為對比文件1與本申請領(lǐng)域不同，本申請結(jié)構(gòu)不可分割，只能作為一個整體，對比文件1不能作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，并且沒有動機(jī)將對比文件2的圓臺替換對比文件1的模板頂1，圓臺頂部也可不加蓋體不密封。認(rèn)為不能因?yàn)楸旧暾埛桨负唵尉头穸ū旧暾埖膭?chuàng)造性。審查員在以這兩篇作為對比文件繼續(xù)發(fā)出二通后，申請人進(jìn)行了更為激烈的爭辯。

　　質(zhì)檢員在看到該案后，經(jīng)過分析本案及對比文件1和對比文件2公開的內(nèi)容后，認(rèn)為對比文件1結(jié)合對比文件2評述本申請的創(chuàng)造性理由不夠充分，兩篇對比文件結(jié)合不能用于評述本申請的創(chuàng)造性。質(zhì)檢員注意到本申請的施工工具用于防沉降井蓋，質(zhì)檢員并未針對該方案直接在各數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，而是在互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎上了解用于防沉降井蓋的相關(guān)信息，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)，防沉降井蓋是目前使用的主流井蓋，在網(wǎng)絡(luò)上有大量關(guān)于防沉降井蓋更換、施工的文字及視頻資料，從這些資料中發(fā)現(xiàn)，防沉降井蓋更換過程中普遍會使用一種模具，這種模具與本申請涉及的施工工具在結(jié)構(gòu)、用途、使用方法和使用效果上均相似。質(zhì)檢員經(jīng)過篩查，發(fā)現(xiàn)一個視頻文件中的模具完全公開了本案的結(jié)構(gòu)，該視頻網(wǎng)址為：愛奇藝https://www.iqiyi.com/w_19rs69qpnl.html，公開日為2015年04月16日，在本案申請日之前。該視頻公開的結(jié)構(gòu)部分截圖參見圖4：

　　本案的質(zhì)檢員在檢索該案時，沒有直接進(jìn)入常規(guī)數(shù)據(jù)庫中對具體方案進(jìn)行檢索，而是按圖索驥，在互聯(lián)網(wǎng)上先了解現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)信息，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)了該視頻文件，其作為現(xiàn)有技術(shù)可用于評價本申請的新穎性和創(chuàng)造性。對于本案，如果審查員一開始就跳出檢索慣性，有針對性地了解現(xiàn)有技術(shù)信息進(jìn)而快速捕捉到該視頻文件，并以此為對比文件評述本申請，則可以避免二通、三通，縮短審查周期，提高審查效能。首檢時選擇搜索引擎作為首檢工具，并針對發(fā)明構(gòu)思/發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行搜索，是一種初嘗試，最好的結(jié)果便是直接獲取到可用的對比文件，退一步講，即使獲取不到，也可以對本申請所涉及技術(shù)主題的研究現(xiàn)狀有一個大概的輪廓，從而對最終的檢索結(jié)果有一定的預(yù)期；利用好搜索引擎，其一定程度上也能夠有效降低檢索漏檢率，提升審查質(zhì)量。

　　【案例二】：大型液化天燃?xì)饽K非滑道區(qū)建造場地的找平工藝

　　本案的權(quán)利要求1如下：

　　1.一種大型液化天燃?xì)饽K非滑道區(qū)建造場地的找平工藝，其特征在于采用以下步驟：

　　第一步：對建造場地進(jìn)行強(qiáng)夯，并將夯實(shí)后的建造場地清掃干凈；

　　第二步：建立測量基準(zhǔn)點(diǎn)，然后測量所有墊墩的擺放區(qū)域，并將該測量數(shù)據(jù)作為選擇找平基準(zhǔn)點(diǎn)的依據(jù)；

　　第三步：在測量標(biāo)高最大墊墩的擺放區(qū)域處，確定找平基準(zhǔn)點(diǎn)；

　　第四步：將墊墩擺放區(qū)域的基層浮土清理完畢，并夯實(shí)基坑浮土后，將標(biāo)桿移至新的平面，重新測量；且按照新測量的找平基準(zhǔn)點(diǎn)，標(biāo)出標(biāo)高處的位置；

　　第五步：按照找平基準(zhǔn)點(diǎn)標(biāo)高的位置，布置水平線，以確立標(biāo)高的找平基準(zhǔn)面；從而確定混凝土澆筑的目標(biāo)面；

　　第六步：按照測量結(jié)果，支混凝土模板進(jìn)行一次澆筑；

　　第七步：將攪拌好的混凝土澆筑到混凝土模板的基層內(nèi)，并及時振搗和抹平，混凝土表面進(jìn)行拉毛；且按照要求精確埋設(shè)地錨螺栓；

　　第八步：擺放墊墩就位后，測量墊墩上表面的標(biāo)高，并將誤差控制在允許范圍以內(nèi)；

　　第九步：吊裝并就位第一層甲板片，吊機(jī)暫時不摘鉤，檢驗(yàn)所有被吊結(jié)構(gòu)立柱的底部尺寸，如果超出誤差要求，則進(jìn)行調(diào)節(jié)，調(diào)節(jié)完畢后，吊機(jī)摘鉤；

　　第十步：將混凝土表面清理干凈，并潤濕，以保證灌漿料和混凝土的粘接強(qiáng)度；支灌漿模板進(jìn)行二次澆筑，并保證澆筑的灌漿料充滿空間。

　　該案方法步驟較細(xì)致，涉及操作點(diǎn)較多，不容易把握核心發(fā)明點(diǎn)。該案審查員在進(jìn)行常規(guī)檢索后沒有檢索到好用的對比文件，以權(quán)利要求1不符合A26.4為由發(fā)出第一次審查意見通知書，申請人修改后擬授權(quán)。質(zhì)檢員拿到該案件后注意到本案涉及一種大型LNG模塊場地的找平調(diào)整工藝，由于大型LNG模塊場地為大型海洋海岸工程設(shè)備，注意到本案申請人中國海洋石油集團(tuán)有限公司、海洋石油工程（青島）有限公司、海洋石油工程股份有限公司均為該領(lǐng)域內(nèi)國內(nèi)為數(shù)不多的海洋石油和LNG生產(chǎn)、貿(mào)易商，因此在CNKI追蹤申請人，采用：場地/主題（模糊）and找平/關(guān)鍵詞檢索and海洋石油/作者單位（模糊），得到一篇可以評價本申請全部權(quán)利要求的對比文件D1：“建造場地的地面找平及沉降調(diào)平方案”，田旺生，《綠色環(huán)保建材》，2016年第11期，第174頁，2016年11月31日。審查員以該篇對比文件作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，以本案所有權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性為由發(fā)出第二次審查意見通知書后，該案視撤。

　　在查看審查員的檢索報告時發(fā)現(xiàn)，其雖然對專利庫和非專利庫均進(jìn)行了檢索，但是審查員在檢索時將焦點(diǎn)放在了非滑道區(qū)和具體的找平工藝上，檢索時沒有對具體應(yīng)用領(lǐng)域檢索，也沒有關(guān)注申請人信息，進(jìn)而導(dǎo)致漏檢。追蹤檢索是指從一個比較相關(guān)的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關(guān)文件。追蹤檢索包括發(fā)明人追蹤、申請人追蹤和引用文件/被引用文件追蹤等。在實(shí)際的檢索實(shí)踐中，與簡單檢索和塊檢索相比，盡管追蹤檢索使用頻率較少，但作為一種基于線索層層挖掘、連環(huán)突破的檢索策略，往往比其他檢索策略更加有效。

　　【案例三】：一種壓邊樁機(jī)

　　本案原權(quán)利要求包括一項獨(dú)立權(quán)利要求1和六項從屬權(quán)利要求2-7。審查員在一通時采用對比文件D1評述了權(quán)利要求1、5-7的創(chuàng)造性，并指出涉及細(xì)則R18的缺陷，申請人答復(fù)一通時將權(quán)利要求2合并至權(quán)利要求1，并針對R18的缺陷進(jìn)行了修改，提交的意見陳述中沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性答復(fù)；審查員繼續(xù)發(fā)出二通、三通，相繼指出涉及A26.4、R17的問題及重復(fù)授權(quán)缺陷，申請人克服上述缺陷后，審查員在四通中指出涉及R18的缺陷，申請人克服該缺陷后擬授權(quán)。

　　擬授權(quán)權(quán)利要求1如下：

　　1. 一種壓邊樁機(jī)，其特征在于，包括第一液壓缸、夾樁機(jī)構(gòu)以及縱向延伸設(shè)置的導(dǎo)向機(jī)構(gòu)；所述夾樁機(jī)構(gòu)滑動連接在所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)上、并可沿所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)上下運(yùn)動；所述第一液壓缸的缸體與所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)的頂端連接，所述第一液壓缸的活塞桿向下伸縮、并與所述夾樁機(jī)構(gòu)連接；所述夾樁機(jī)構(gòu)用于將待壓樁柱縱向夾持，并使所述待壓樁柱的軸心與所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)的軸心間隔設(shè)置；

　　所述夾樁機(jī)構(gòu)包括夾樁箱、固定鉗口、活動鉗口、調(diào)心塊以及第二液壓油缸；所述夾樁箱的頂端和底端均具有開口；所述固定鉗口設(shè)置在所述夾樁箱的一側(cè)內(nèi)壁上；所述第二液壓油缸的缸體設(shè)置在所述夾樁箱的與所述固定鉗口相對的一側(cè)內(nèi)壁上，所述第二液壓油缸的活塞桿朝向所述固定鉗口伸縮；所述活動鉗口設(shè)置在所述第二液壓油缸的活塞桿上；所述調(diào)心塊設(shè)置在所述活動鉗口與所述固定鉗口相對的一側(cè)，所述調(diào)心塊與所述固定鉗口相對的一側(cè)為弧面狀結(jié)構(gòu)；所述夾樁箱的頂端設(shè)有上導(dǎo)向座，所述夾樁箱的底端設(shè)有下導(dǎo)向座，所述夾樁機(jī)構(gòu)通過所述上導(dǎo)向座和下導(dǎo)向座與所述導(dǎo)向機(jī)構(gòu)滑動連接；所述固定鉗口與所述夾樁箱可拆卸連接；所述第一液壓缸的活塞桿與所述夾樁機(jī)構(gòu)鉸接。

　　質(zhì)檢員注意到本案處理過程中未能全面審查導(dǎo)致多發(fā)了不必要的通知書，雖然其為多通案件，仍針對擬授權(quán)的權(quán)利要求1進(jìn)行了檢索，得到了對比文件D1’（ C N102359109A）。對比文件D1’公開了一種可用于狹小工地和超短邊樁距離施工的靜力壓樁機(jī)，并公開了權(quán)利要求1的大部分特征，權(quán)利要求1所要求保護(hù)的技術(shù)方案與D1’的主要區(qū)別僅在于：為了防止夾樁鉗口夾樁時產(chǎn)生的偏心而設(shè)置的所述活動鉗口與所述固定鉗口相對的一側(cè)的調(diào)心塊，調(diào)心塊與所述固定鉗口相對的一側(cè)為弧面狀結(jié)構(gòu)。針對上述區(qū)別技術(shù)特征，質(zhì)檢員在期刊庫追蹤申請人檢索到一篇對比文件D2’（“液壓靜力沉樁機(jī)夾樁系統(tǒng)的力學(xué)研究”，羅春雷等，工程機(jī)械，2002年2月），其公開了為了防止樁局部受壓過大而被夾破，采用圓弧自動調(diào)心式鉗口，在夾樁液壓缸與鉗口之間增加圓弧形調(diào)心塊T（相當(dāng)于調(diào)心塊設(shè)置在所述活動鉗口與所述固定鉗口相對的一側(cè)，調(diào)心塊與所述固定鉗口相對的一側(cè)為弧面狀結(jié)構(gòu)），鉗口可在水平面內(nèi)擺動，可保證各鉗口夾樁面在夾樁力作用下自動與樁表面吻合，減少局部受力不均。即對比文件D1’結(jié)合對比文件D2’可評價擬授權(quán)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性，而權(quán)利要求2-4中均進(jìn)一步限定導(dǎo)向機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置，上述設(shè)置均是常見結(jié)構(gòu)，不具有創(chuàng)造性。

　　本案中審查員由于未檢索到可評價創(chuàng)造性的D1’和D2’，參看其檢索報告，檢索報告的關(guān)鍵詞中并未記錄有“夾樁”裝置這一特征，由此可能導(dǎo)致對比文件D1’的漏檢；而對于區(qū)別技術(shù)特征部分，由于本案涉及結(jié)構(gòu)部件，基于本領(lǐng)域的特點(diǎn)，審查員在檢索具體結(jié)構(gòu)時通常很少在非專利庫檢索，因此，可能導(dǎo)致區(qū)別技術(shù)特征未被檢索到。由于檢索的缺陷，導(dǎo)致本案前景出現(xiàn)偏差，又由于一通未全面審查，導(dǎo)致多發(fā)了多次審查意見通知書，拖長了審查周期，降低了審查效能。出現(xiàn)該問題的根源仍在于思維習(xí)慣及檢索慣性導(dǎo)致檢索偏差，進(jìn)而漏檢對比文件。

　　結(jié)語

　　日常的審查實(shí)踐中，審查員拿到案件后，先理解方案，然后會針對具體方案選擇不同的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。對于有多年審查經(jīng)驗(yàn)的審查員而言，其會根據(jù)具體案情明確哪個數(shù)據(jù)庫最可能優(yōu)先命中對比文件，并針對不同數(shù)據(jù)庫和案件特點(diǎn)采用相應(yīng)的檢索策略以快速命中對比文件，進(jìn)而極大提高審查效率和質(zhì)量。而對于少量特殊案件，則需要在檢索時另辟蹊徑，通過利用案件的著錄項目、同族、系列申請、背景技術(shù)等與具體案情無關(guān)的信息，快速檢索到最優(yōu)文件。本文中的案例一，其案情特別簡單，方案具有不可拆分的特點(diǎn)，其具體方案在專利數(shù)據(jù)庫和非專利數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索未得到好用的對比文件，但是通過在互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎中追蹤該主題/領(lǐng)域相關(guān)信息，便快速獲得了一篇可評價新穎性的對比文件。本文的案例二，其領(lǐng)域特點(diǎn)非常強(qiáng)，如果審查員對該領(lǐng)域不熟悉，則可能在檢索時出現(xiàn)焦點(diǎn)偏差，進(jìn)而錯失最優(yōu)對比文件，而如果注意到領(lǐng)域特點(diǎn)，直接追蹤申請人即可獲得該篇最優(yōu)證據(jù)。本文的案例三，方案涉及結(jié)構(gòu)特征，盡管該領(lǐng)域期刊中通常很少公開涉及具體結(jié)構(gòu)的方案，但是，不應(yīng)在未全面檢索的情況下就終止檢索。

　　綜上，當(dāng)一件案件通過常規(guī)的檢索方式?jīng)]有得到很好用的對比文件時，審查員不妨換一種思路，也許能帶來柳暗花明的效果。在對方案進(jìn)行檢索無果的情況下，可以先撇開具體方案，從領(lǐng)域特點(diǎn)、申請人信息、發(fā)明人信息中尋找“蛛絲馬跡”，也許有意外的收獲。通過本文的三個案例可得到如下啟示：若要快速高效獲得最優(yōu)對比文件，在對具體方案檢索之前就應(yīng)先留意領(lǐng)域及著錄項目等信息，根據(jù)上述信息“按圖索驥”，若無果，再對方案進(jìn)行檢索，可能是最高效的檢索打開方式。

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