? ? ? 市場監(jiān)管總局關(guān)于《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定(修訂征求意見稿)》公開征求意見的公告
? ? ?? 為維護(hù)公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境,嚴(yán)厲打擊知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域違法犯罪行為,加強(qiáng)行刑銜接,市場監(jiān)管總局對《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院第310號令)進(jìn)行修訂,起草了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定(修訂征求意見稿)》。現(xiàn)根據(jù)相關(guān)規(guī)定向社會公開征求意見,歡迎各有關(guān)單位或個人于2020年6月28日前將修改意見反饋國家市場監(jiān)督管理總局。公眾可通過以下方式提出反饋意見:
一、登陸國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站(網(wǎng)址:http://www.samr.gov.cn),通過首頁“互動”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。
二、通過電子郵件將意見發(fā)送至zfdcc@samr.gov.cn,郵件主題請注明“《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定(修訂征求意見稿)》公開征集意見”字樣。
三、將意見建議郵寄至:北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(郵編100820),國家市場監(jiān)管總局執(zhí)法稽查局。請在信封注明“《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定(修訂征求意見稿)》公開征集意見”字樣。
意見建議反饋截止時間為2020年6月28日。
附件:
1.行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定(修訂征求意見稿)
2.《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定(修訂征求意見稿)》修訂說明
市場監(jiān)管總局
2020年5月14日
附件1
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定
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第一條為了保證行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)及時移送涉嫌犯罪案件,依法懲罰破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪以及其他罪,保障社會主義建設(shè)事業(yè)順利進(jìn)行,制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱行政機(jī)關(guān),是指依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定,對破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序、妨害社會管理秩序以及其他違法行為具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān),以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能、在法定授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰的組織。
第三條行政機(jī)關(guān)在依法查處違法行為過程中,發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果等,根據(jù)刑法關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的規(guī)定和最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的司法解釋以及最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定,涉嫌構(gòu)成犯罪,依法需要追究刑事責(zé)任的,必須依照本規(guī)定向公安機(jī)關(guān)移送。
知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的違法案件,行政執(zhí)法機(jī)關(guān)基于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的案件事實(shí)和收集到的證據(jù),認(rèn)為存在犯罪的合理嫌疑,需要采取偵查措施進(jìn)一步獲取證據(jù)以判斷是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送。
第四條行政機(jī)關(guān)在查處違法行為過程中,必須妥善保存所收集的與違法行為有關(guān)的證據(jù)。
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對查獲的涉案物品,應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫涉案物品清單,并按照國家有關(guān)規(guī)定予以處理。對易腐爛、變質(zhì)等不宜或者不易保管的涉案物品,應(yīng)當(dāng)采取必要措施,留取證據(jù);對需要進(jìn)行檢驗、鑒定的涉案物品,應(yīng)當(dāng)由法定檢驗、鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗、鑒定,并出具檢驗報告或者鑒定結(jié)論。
第五條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負(fù)責(zé),核實(shí)情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告,報經(jīng)本機(jī)關(guān)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人審批。
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。決定批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)向同級公安機(jī)關(guān)移送;決定不批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。
第六條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件,應(yīng)當(dāng)附有下列材料:
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?。ǘ┥嫦臃缸锇讣闆r的調(diào)查報告;
(三)涉案物品清單;
(四)有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論;
?。ㄎ澹┢渌嘘P(guān)涉嫌犯罪的材料。
第七條公安機(jī)關(guān)對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,應(yīng)當(dāng)在涉嫌犯罪案件移送書的回執(zhí)上簽字;其中,不屬于本機(jī)關(guān)管轄的,應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān),并書面告知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。
第八條公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接受行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件之日起3日內(nèi),依照刑法、刑事訴訟法以及最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于立案標(biāo)準(zhǔn)和公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序的規(guī)定,對所移送的案件進(jìn)行審查。認(rèn)為有犯罪事實(shí),需要追究刑事責(zé)任,依法決定立案的,應(yīng)當(dāng)書面通知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān);認(rèn)為沒有犯罪事實(shí),或者犯罪事實(shí)顯著輕微,不需要追究刑事責(zé)任,依法不予立案的,應(yīng)當(dāng)說明理由,并書面通知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān),相應(yīng)退回案卷材料。
第九條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)接到公安機(jī)關(guān)不予立案的通知書后,認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的,可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi),提請作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議,也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。
作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提請復(fù)議的文件之日起3日內(nèi)作出立案或者不予立案的決定,并書面通知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的,應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。
公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)接受人民檢察院依法進(jìn)行的立案監(jiān)督。
第十條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件,應(yīng)當(dāng)依法作出處理;其中,依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。
第十一條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,不得以行政處罰代替移送。
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告,責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照的行政處罰決定,不停止執(zhí)行。
依照行政處罰的規(guī)定,行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件前,已經(jīng)依法給予當(dāng)事人罰款的,人民法院判處罰金時,依法折抵相應(yīng)罰金。
第十二條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)決定立案的案件,應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān),并辦結(jié)交接手續(xù);法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。
第十三條公安機(jī)關(guān)對發(fā)現(xiàn)的違法行為,經(jīng)審查,沒有犯罪事實(shí),或者立案偵查后認(rèn)為犯罪事實(shí)顯著輕微,不需要追究刑事責(zé)任,但依法應(yīng)當(dāng)追究行政責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)及時將案件移送同級行政執(zhí)法機(jī)關(guān),有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出處理。
第十四條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件,應(yīng)當(dāng)接受人民檢察院和監(jiān)察機(jī)關(guān)依法實(shí)施的監(jiān)督。
任何單位和個人對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違反本規(guī)定,應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件而不移送的,有權(quán)向人民檢察院、監(jiān)察機(jī)關(guān)或者上級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)舉報。
第十五條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違反本規(guī)定,隱匿、私分、銷毀涉案物品的,由本級或上級人民政府,或者實(shí)行垂直管理的上級行政執(zhí)法機(jī)關(guān),對其正職負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重,給予降級以上的行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
對前款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,比照前款的規(guī)定給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第十六條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違反本規(guī)定,逾期不將案件移送公安機(jī)關(guān)的,由本級或者上級人民政府,或者實(shí)行垂直管理的上級行政執(zhí)法機(jī)關(guān),責(zé)令限期移送,并對其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重,給予記過以上的行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違反本規(guī)定,對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的案件不移送,或者以行政處罰代替移送的,由本級或者上級人民政府,或者實(shí)行垂直管理的上級行政執(zhí)法機(jī)關(guān),責(zé)令改正,給予通報;拒不改正的,對其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人給予記過以上的行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
對本條第一款、第二款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,分別比照前兩款的規(guī)定給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第十七條公安機(jī)關(guān)違反本規(guī)定,不接受行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,或者逾期不作出立案或者不予立案的決定的,除由人民檢察院依法實(shí)施立案監(jiān)督外,由本級或者上級人民政府責(zé)令改正,對其正職負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重,給予記過以上的行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
對前款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,比照前款的規(guī)定給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第十八條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法查處違法行為過程中,發(fā)現(xiàn)貪污賄賂、國家工作人員瀆職或者國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)侵犯公民人身權(quán)利和民主權(quán)利等違法行為,涉嫌構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)定及時將案件移送人民檢察院。
第十九條本規(guī)定自公布之日起施行。
附件2
《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定(修訂征求意見稿)》
修訂說明
《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院第310號令,以下簡稱310號令)自2001年實(shí)施以來,在規(guī)范和強(qiáng)化行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件工作方面發(fā)揮了重要作用。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪案件趨多。為嚴(yán)厲查處侵犯知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪行為,密切行政執(zhí)法部門和司法部門協(xié)作配合,進(jìn)一步維護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益,營造公平競爭的市場環(huán)境,需要對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的行刑銜接工作作出專門規(guī)定。市場監(jiān)管總局開展了多地實(shí)地調(diào)研、召開專題研討會、法律專家征求意見會等相關(guān)工作,形成修訂初稿,并征求了公安部、最高人民檢察院等部門相關(guān)司局意見,形成《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定(修訂征求意見稿)》。
一、修訂背景和必要性
310號令出臺后,各部門相繼出臺了相關(guān)實(shí)施辦法,有力促進(jìn)了行刑銜接工作的落實(shí)。2001年,公安部和最高人民檢察院印發(fā)《公安部關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院〈行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定〉加強(qiáng)案件受理、立案工作有關(guān)事項的通知》《人民檢察院辦理行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》。2011年,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院法制辦等部門出臺的《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見》,對落實(shí)行刑銜接工作發(fā)揮了重要作用。
黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》提出要“健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制,完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序,建立行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)信息共享、案情通報、案件移送制度,堅決克服有案不移、有案難移、以罰代刑現(xiàn)象,實(shí)現(xiàn)行政處罰和刑事處罰無縫對接”,對行刑銜接工作提出了新的要求。隨著知識產(chǎn)權(quán)涉刑案件的增加,執(zhí)法部門需要進(jìn)一步明確知識產(chǎn)權(quán)行刑銜接的程序和標(biāo)準(zhǔn)。
二、修訂過程
市場監(jiān)管總局高度重視此次修訂工作,組建修訂工作小組,由局領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊開展多地調(diào)研,多方聽取意見建議。多次組織召開專家論證會和地方市場監(jiān)管部門會議,形成修訂征求意見稿。
?。ㄒ唬╅_展多地調(diào)研,廣泛收集資料,進(jìn)行修訂必要性研究。
市場監(jiān)管總局派員赴內(nèi)蒙古、甘肅、四川、上海等地進(jìn)行實(shí)地調(diào)研,就310號令修改工作聽取地方市場監(jiān)管部門、相關(guān)企事業(yè)單位、行業(yè)組織等單位的意見和建議。并對310號令修訂進(jìn)行理論研究,從行政法和刑法結(jié)合的角度探討行刑銜接相關(guān)程序性問題。
?。ǘ┒啻握匍_座談會,形成修訂初稿。
市場監(jiān)管總局召開專題研討會,邀請北京大學(xué)、中國社科院大學(xué)的法律專家進(jìn)行研討,形成修訂基本稿。組織總局各司局和地方市場監(jiān)管部門征求意見會,聽取意見和建議,形成修訂初稿。
?。ㄈ┱髑笙嚓P(guān)部門意見,形成《修訂征求意見稿》。
2020年3月初市場監(jiān)管總局將修訂初稿征求公安部、最高人民檢察院相關(guān)司局意見,形成《修訂征求意見稿》。
三、修訂的范圍和特點(diǎn)
此次修訂對第三條予以修訂,在原條款基礎(chǔ)上增加了第二款,對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域涉嫌違法犯罪案件的移送程序進(jìn)行明確規(guī)定,體現(xiàn)出適用性和明確性特點(diǎn)。在《修訂征求意見稿》中明確知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的行刑銜接程序,是進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)行刑銜接制度設(shè)計,也體現(xiàn)出中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)度和決心。
四、有關(guān)條款的重點(diǎn)說明
本次修訂在第三條增加第二款涉及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域案件移送程序的內(nèi)容,具體內(nèi)容為“知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的案件,行政執(zhí)法機(jī)關(guān)基于調(diào)查發(fā)現(xiàn)的案件事實(shí)和收集到的證據(jù),認(rèn)為存在犯罪的合理嫌疑,需要采取偵查措施進(jìn)一步獲取證據(jù)以判斷是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送”。
從近年刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋對證明標(biāo)準(zhǔn)的修改來看,我國在如何認(rèn)定證據(jù)確實(shí)、充分方面也建立了主客觀相結(jié)合的判斷標(biāo)準(zhǔn),引入了“排除合理懷疑”的主觀標(biāo)準(zhǔn),從而實(shí)現(xiàn)證明標(biāo)準(zhǔn)從一元化向二元化的轉(zhuǎn)變。犯罪的合理嫌疑是基于案件客觀事實(shí)和掌握的現(xiàn)有證據(jù),犯罪事實(shí)確有發(fā)生的可能性或者被調(diào)查人確有實(shí)施犯罪的可能性,該判斷應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)驗和邏輯法則,并非沒有事實(shí)依據(jù)的猜測。因此,《修訂征求意見稿》第三條第二款關(guān)于“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)基于調(diào)查發(fā)現(xiàn)的案件事實(shí)和收集到的證據(jù),認(rèn)為存在犯罪的合理嫌疑,需要采取偵查措施進(jìn)一步獲取證據(jù)以判斷是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送”是主客觀標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的判斷模式。
五、修訂的法律依據(jù)
(一)實(shí)體法和程序法規(guī)定。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的行刑銜接內(nèi)容在《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律中均有規(guī)定,其中《商標(biāo)法》第六十一條規(guī)定“對侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為,工商行政管理部門有權(quán)依法查處;涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時移送司法機(jī)關(guān)依法處理?!薄秾@ā返诹龡l規(guī)定“假冒專利的,除依法承擔(dān)民事責(zé)任外,由管理專利工作的部門責(zé)令改正并予公告,沒收違法所得,可以并處違法所得四倍以下罰款;沒有違法所得的,可以處二十萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任?!薄吨鳈?quán)法》第四十八條規(guī)定“有下列侵權(quán)行為的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況,承擔(dān)停止侵害、消除影響等民事責(zé)任……構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任?!薄斗床徽?dāng)競爭法》第十七條、三十二條涉及商業(yè)秘密保護(hù)條款,第三十一條規(guī)定“違反本法規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任?!蔽覈缎姓幜P法》《刑事訴訟法》《刑法》等實(shí)體法和程序法對行刑銜接也作了相關(guān)規(guī)定。310號令修訂符合上述法律要求。
(二)關(guān)于“合理嫌疑”的適用。“合理嫌疑”強(qiáng)調(diào)了基于案件事實(shí)和相關(guān)證據(jù)適用上的客觀標(biāo)準(zhǔn)。我國《刑事訴訟法》第五十五條的證據(jù)適用引入主客觀標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合:證據(jù)確實(shí)、充分應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(一)定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明;(二)據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí);(三)綜合全案證據(jù),對所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑。此次修訂適用“合理嫌疑”與我國刑訴證據(jù)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)相符。
特此說明。